成人网有哪些 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金      更新招募说明书   （2024 年 12 月 19 日更新） 基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                                                                                                   更新招募说明书                                                           目             录 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书                    紧要辅导   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2018年3月20日【2018】505号文 注册召募。本基金基金合同于2018年12月21日慎重顺利。   经与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案，本基金管理东谈主于2022年3 月7日发布公告《汇添富基金管理股份有限公司对于旗下部分基金增设基金份额 并修改法律文献的公告》，决定自2022年3月7日起本基金增设C类和D类基金份额， 原份额变更为A类基金份额。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应慎重阅读本招募说明书、基金产 品良友纲目、基金合同等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面相识本基金居品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产 生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金的特定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高 风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组 合的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发 行和来回，由于不公开良友，外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可 能会裁汰市集对该类债券的招供度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产规模较小、经营的波动性较大， 同期，种种材料（包括召募说明书、审计阐述）不公开发布，也大大提高了分析 并追踪发借主体信用基本面的难度。   本基金的投资范围包括存托凭证，除庸碌股票投资可能面对的宏不雅经济风险、 政策风险、市集风险、流动性风险外，还将面对存托凭证捏有东谈主与捏有基础股票 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 的股东在法律地位享有权利等方面存在互异可能激励的风险、刊行东谈主给与左券控 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险、交 易机制相干风险、存托凭证退市风险等其他风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应 模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相干章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读相干内容并原宥本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金为搀杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基 金及货币市集基金。   投资者应充分接头自身的风险承受才能，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出寂寞决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 称心”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中相干“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集遍及规定等作念出的概述性形色，代表了一般市 场情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据相干法律法则对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构给与的评价方法也不尽一样，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配试验。   基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。   本基金投资相干股票市集来回互联互通机制试点允许买卖的司法范围内的 香港集结来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回司法等互异带来的私有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转来回，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平日来回，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者杰出50%的除外。   本次招募说明书更新主要触及基金管理东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应表现事项等，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 18 日，相干财务 数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书                    第一部分   序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                       《证券投资基金销售管理办法》、 《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》、                     《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险管理司法》过甚他相干法律法则以及《汇添富消耗升级搀杂型证券投资 基金基金合同》编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、无缺性承担法律办事。   本基金根据本招募说明书所载明的良友请求召募。本基金管理东谈主莫得委派或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有本基金基金 份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他相干司法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额捏有东谈主的 权利和义务，应珍摄查阅基金合同。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                          更新招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验矫正和补充 级搀杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充 招募说明书》过甚更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于 修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书       《流动性风险管理司法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理司法》及颁布机关 对其常常作出的矫正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法则司法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务 国证监会司法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销 售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委派代为办理登记业务的机 构 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面说明的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得杰出 3 个月 绽开日     《业务司法》：指《汇添富基金管理股份有限公司绽开式基金业务司法》， 是表率基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同顺服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 司法的条件，请求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额蜕变为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 上基金蜕变中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金蜕变中转入申 请份额总额后的余额)杰出上一绽开日基金总份额的 10% 不同，将基金份额分为不同的类别 限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额捏有东谈主服务的用度 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 所设立的证券来回服务公司，向香港集结来回所进行申报，买卖司法范围内的香 港集结来回所上市的股票 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来回的债券以及法律法则或中国证监会司法的其他流动性受限资产 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分配给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现 网站）等媒介 件 良友纲目》过甚更新 账户进行处置清理，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书                 第三部分       基金管理东谈主   一、基金管理东谈主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时分：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字20055 号   注册成本：东谈主民币 13272.4224 万元   不息东谈主：李鹏   不息电话：（021）28932888   股东称呼过甚出资比例：                 股东称呼                股权比例    东方证券股份有限公司                        35.412%    上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）               24.656%    上海上报资产管理有限公司                      19.966%    东航金控有限办事公司                        19.966%    所有                                 100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限办事公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券来回 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等剪辑。现任上海报业集团党委秘书、社长。历任上海第四 师范学校团委秘书、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副秘书，卢湾 区妇女集结会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委秘书， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副秘书、纪委秘书，解放日报党委秘书；上海报业集团党委副秘书，解放日报 社党委秘书、社长。其他现任职务包括天下第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限办事公司董事、总司理、党委副秘书， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限办事公司部门司理，东航集团财务有限办事公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限办事公司董事、副总司理，东航金控有限办事公司党委秘书、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高平分析师，富国基金管 理有限公司高平分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金寂寞董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国外 金融学院学术走访学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席西席、好意思国国民经济研究局 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院顾问人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经济 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书 学家兼区域互助与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 副西席、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾问人、好意思国联邦储备 系统董事局走访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国外 工商学院管帐学毕生荣誉西席、不凡服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退西席，教学和研究领域包括管理管帐、公司治理、激励合同 遐想、绩效评估、医疗成本和质地管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生西席，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂寞董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，西席，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘西席、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘西席、上海首席经济学家金融发展中心思事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度教导东谈主主捏的大众会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策征询特聘大众，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有 限办事公司总司理、董事长、党总支秘书，东航金控有限办事公司资产管理中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限办事公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券斟酌统筹总部综总斟酌部专员、发展协调办公室专 员，金信证券权术发展总部总司理助理、秘书处副主任（主捏办事），东方证券 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书 研究所证券市集策略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高等管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电相差口行状部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康行状部财务副处长，上海华源热疗时候有 限公司财务司理，解放日报报业集团斟酌财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团斟酌财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主资产管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限办事公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司概括办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理征询有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力行状部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国外信赖投资公司网上来回部副总司理，中国民族 证券有限办事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                          更新招募说明书 与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品规划、机构理 财等管理办事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行预备机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时候部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息时候 管理部副总司理，建总行信息时候管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时候管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   胡昕炜，国籍：中国。学历：清华大学工学硕士。从业经验：证券投资基金 从业经验。从业经历：2011 年加入汇添富基金管理股份有限公司，历任行业分析 师。2016 年 4 月 8 日于今任汇添富消耗行业搀杂型证券投资基金的基金司理。 基金司理。2017 年 9 月 20 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富盈润搀杂型证券投资 基金的基金司理。2018 年 1 月 19 日于今任汇添富价值创造如期绽开搀杂型证券 投资基金的基金司理。2018 年 9 月 21 日至 2020 年 6 月 30 日任汇添富全球消耗 行业搀杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 12 月 21 日于今任汇添富消耗升 级搀杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 9 月 17 日于今任汇添富民安增益定 期绽开搀杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月 5 日于今任汇添富稳健增 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                          更新招募说明书 长搀杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月 8 日于今任汇添富中盘价值精 选搀杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月 11 日于今任汇添富消耗精选两 年捏有期股票型证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月 17 日于今任汇添富价值 开首搀杂型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   郑慧莲，2018 年 12 月 21 日至 2021 年 5 月 17 日任汇添富消耗升级搀杂型 证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法则的司法，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 他法律步履；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 金合同和中国证监会的相干司法，建立健全里面抑遏轨制，采取灵验步骤，退守 违背现行灵验的相干法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会相干司法的 步履发生。 相干法律法则，建立健全的里面抑遏轨制，采取灵验步骤，退守下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相干的来回行径；   （7）粗野办事，不按照司法履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会司法阻扰的其他步履。 国度相干法律、法则及行业表率，真诚信用、勤苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）特地挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）断绝、干扰、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗野办事、虚耗权益，不按照司法履行职责；   （7）违背现行灵验的相干法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关司法，泄漏在职职期间洞悉的相干证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 相干的来回行径；   （8）违背证券来回场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能支配市集价钱， 骚扰市集秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中特地含有伪善、误导、诈骗因素； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书   （13）法律、行政法则以及中国证监会司法阻扰的步履。   （1）依影相干法律、行政法则和基金合同的司法，本着严慎勤苦的原则为 基金份额捏有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的相干法律法则、基金合同和中国证监会的相干司法， 泄漏在职职期间洞悉的相干证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的交 易行径；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券来回过甚他行径。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险分袂为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管理东谈主建立了一套无缺的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建罢黜以下六项基本原则：   （1）营造细腻的风险管理文化和里面抑遏环境，使风险意志连气儿到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个智商。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的寂寞性和权 威性，使其灵验地表现职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的践诺。   （4）运用合理灵验的风险方针和模子，兑现风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓励职工职业守则训导和专科培训体系，确保员用具备细腻的 职业操守和充分的职责胜任才能。   （6）建立风险事件学习机制，慎重剖析种种风险事件，接收经验和教授， 不停完善风险管理体系。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                汇添富风险管理组织结构图   （1）董事会对公司风险管理负有最终办事，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和带领公司的风险管理政策， 对公司的合座风险水平、风险抑遏步骤的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理办事，监督查抄受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险抑遏情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险抑遏步骤的制定和落实，经营管 理层下设风险抑遏委员会。风险抑遏委员会主要负责审议风险管理轨制和经由， 处置紧要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务智商上贯彻落实风险管理步骤， 践诺风险识别、风险测量、风险抑遏、风险评价和风险阐述等风险管理模范，并 捏续完善相应的里面抑遏轨制和经由。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险抑遏、风险评价、 风险阐述等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和武断风险 性质的过程。   （2）风险测量是指臆度和瞻望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的团结来计算风险大小的进程。   （3）风险抑遏是指采取相应的步骤，监控和退守各式风险的发生，兑现以 合理的成本在最大限定内小心风险和缩小损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险抑遏的践诺情况和运行 效果的过程。   （5）风险阐述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定模范进行阐述 的过程。   六、基金管理东谈主的里面抑遏轨制   里面抑遏是指基金管理东谈主为小心和化解风险，保证经营运作适当基金管理东谈主 发展权术，在充分接头表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施抑遏模范与抑遏步骤而形成的系统。   基金管理东谈主团结自身具体情况，建立了科学合理、抑遏严实、运行高效的内 部抑遏体系，并制定了科学完善的里面抑遏轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作顺服国度法律法则和行业监管司法，自发形 成遵法经营、表率运作的经营想想和经营理念。   （2）小心和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，兑现捏续、矫健、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过甚他信息的着实、准确、实时、无缺。   （1）健全性原则。里面抑遏机制隐敝基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个智商。   （2）灵验性原则。通过科学的里面抑遏技能和方法，建立合理的里面抑遏 模范，调遣里面抑遏的灵验践诺。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书   （3）寂寞性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保捏相对寂寞，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭简直立权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效果。   基金管理东谈主的里面抑遏要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理步骤、无缺的信息良友保全系统、严格的授权抑遏、灵验 的风险小心系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主顺服国度相干法律法则，罢黜正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面抑遏轨制。里面抑遏的内容包括 投资管理业务抑遏、信息表现抑遏、信息时候系统抑遏、管帐系统抑遏以及里面 稽核抑遏等。   （1）投资管理业务抑遏   基金管理东谈主通过表率投资业务经由，分线索强化投资风险抑遏。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管理规章、操作经由和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同步骤进行抑遏。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务经由、研究阐述质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的司法；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格顺服法律法则的相干司法， 适当基金合同所司法的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金来回业务，基金管理东谈主将实行集结来回与防火墙 轨制，建立来回监测系统、预警系统和来回反馈系统，完善相干的安全设施，交 易经由将严格按照“审核—践诺—反馈—复核—归档”的模范进行，退守不梗直 关联来回挫伤基金份额捏有东谈主利益。   （2）信息表现抑遏   基金管理东谈主通过完善信息表现轨制，确保基金份额捏有东谈主实时无缺地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法则和中国证监会相干司法，建立了《汇添富基 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息表现管理轨制》，指定了信息披 露办事东谈主负责信息表现办事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查抄和评价，保证公开表现的信息着实、准确、无缺。   （3）信息时候系统抑遏   基金管理东谈主建立了先进的信息时候系统和完善的信息时候管理轨制。基金管 理东谈主的信息时候系统由先进的预备机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有无缺的时候良友。基金管理东谈主制定了严格的信息时候岗亭办事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理步骤，对电子信息数据进行即时保存和 备份，紧要数据实行异域备份何况永远保存，确保了系统可靠、矫健、安全地运 行。在东谈主员抑遏方面，对信息时候东谈主员进行相干信息系统安全的妥洽培训和考查； 信息时候东谈主员之间如期交替岗亭。   （4）管帐系统抑遏   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统抑遏步骤，确督察帐核算平日运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度相干法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐办事操作经由和管帐岗亭办事手册。通过事前小心、事中查抄、过后监督的 方式发现、割断、根绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体步骤包括：给与了 咫尺首先进的基金核算软件；基金管帐严格践诺复核轨制；基金管帐核算给与基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步寂寞核算、彼此查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核抑遏   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展寂寞监督，确保里面抑遏的灵验性。 基金管理东谈主设立督察长，督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅相干 档案，就里面抑遏轨制的践诺情况独巧合履行查抄、评价、阐述、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会阐述公司里面抑遏践诺情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员顺服法律、法则和规章的相干 情况；查抄各业务部门和东谈主员践诺里面抑遏轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金             更新招募说明书   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面抑遏轨制的表现着实、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主业务发展不停完善里面风 险抑遏轨制。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 第四部分     基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   不息电话：010-66105799   不息东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年事 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级时候职称。   （三）基金托管业务经营情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，剿袭“真诚信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面抑遏体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里开阔投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟习的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司麇集资产管理斟酌、证券公司定向资产管理斟酌、生意银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错 为种种客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的捏续招供和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面抑遏情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑遏行径、信息与疏导、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险抑遏体系，并纳入妥洽的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉捏表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险小心和抑遏体系视为办事重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不停出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与 业务发展同等紧要的位置，视风险小心和抑遏为托管业务生涯与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险抑遏办事落实到具体业务部门和相干业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次胜仗通过评估组织里面抑遏和安全步骤最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保寄望见的抑遏及灵验性阐述，充分标明寂寞 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抑遏方面的健全性和灵验性的 全面招供，也讲明中国工商银行托管服务的风险抑遏才能如故与国外大型托管银 行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进兑现资产托管业务发展策略和经营主见；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理相干信息的着实、准确、无缺、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑遏应连气儿决策、践诺和监督全过程， 隐敝资产托管业务各项业务经由和管理行径，隐敝系数机构、部门和从业东谈主员。   （2）紧要性原则。资产托管业务里面抑遏应在全面抑遏基础上，原宥紧要 业务事项、重心业务智商和高风险领域。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑遏应在机构确立、权责分配及业务 经由等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面抑遏应当与经营规模、业务范围和风 险特质相适合，并进行动态调养，以合理成本兑现里面抑遏主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑遏应坚捏风险为本、审慎经营的理 念，设立机构或开展各项经营管理行径均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑遏应量度实施成本与预期效益， 以合理成本兑现存效抑遏。   资产托管业务里面抑遏纳入全行妥洽的里面抑遏体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑遏基本司法建立健全资产托管业务里面控 制体系，当作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抑遏基本司法建立健 全里面抑遏体系，建立与托管业务条线相适合的里面抑遏运行机制，细目各项业 务行径的风险抑遏点，制定模范妥洽的业务轨制；采取适当的抑遏步骤，合理保 证托管业务经由的经营效率和效果，组织开展资产托管业务里面抑遏步骤的践诺、 监督和查抄，督促各机构落实抑遏步骤。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理办事，根据年度办事重 点，如期或不如期在全行开展相干业务监督查抄，将托管业务查抄样子整合到全 行业务监督查抄办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面抑遏的践诺机构，负责 组织开展本机构里面抑遏的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部爱重里面抑遏轨制简直立，坚捏把风险小心和抑遏的理 念和方法融入岗亭职责、轨制确立和办事经由中，建立了一整套里面抑遏轨制体 系，包括《资产托管业务管理司法》、《资产托管业务里面抑遏管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、退守利益冲破、业务连气儿性、考查、信息系统等 全方面践诺里面抑遏步骤。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管联想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建适合 资产托管业务特质的风险管理架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营 运窜改、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务军队确立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员管理等步骤，灵验抑遏操立场险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事斟酌和救急预案，具备 行之灵验的灾备收复有斟酌、充足的挪动办公开拓、同城异城相团结的备份办公场 所、必要的办当事人谈主员、科学浮现的 AB 岗亭确立及如期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时遴聘 或循序启动“原场所现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+ 居家”、“异域全部切换”四种有斟酌，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周全球、全天候营运聚集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常来回的实时清理和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管左券和相干基金法则的司法，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻扰步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的预备、基金份额净值预备、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分配、相干信息表现、基金宣传推介材料中登 载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同顺利之后六个月运行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或有 关基金法律法则司法的步履，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限期纠正，基金 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函说明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐述中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即阐述中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书                  第五部分     相干服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   不息东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东谈主可根据相干法律法则的要求，遴聘其他适当要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   不息东谈主：马树超   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   不息东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务不息东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书               第六部分   基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表现 办法》等相干法律法则以及基金合同的司法，经中国证监会证监许可【2018】505 号文献准予注册召募。   一、基金的类型及存续期间   二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募场所   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的调养销售机构的相干公告。   适当法律法则司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购请求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询。   本基金将通过基金管理东谈主的直销中心过甚他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金管理东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上来回灵通经由、业务司法请登录基金管理东谈主网站查询。   召募期间，基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并赐与公告。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书 具体销售城市（或网点）名单和不息方式，请参见本基金的基金份额发售公告以 及当地基金销售机构以各式体式发布的公告。   三、基金份额的认购   除法律法则或中国证监会相干司法另有司法外，任何与基金份额发售相干的 当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率如下：          认购金额（M）               认购费率            M＜100 万元             1.20%            M≥1000 万元          每笔 1000 元   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、登记等基 金召募期间发生的各项用度。   基金管理东谈主不错在不扞拒法律法则司法及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销斟酌，开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主 不错适当调低基金认购费率。   基金认购给与金额认购的方式。基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。 预备公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购用度适用固定金额：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                            更新招募说明书   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购份额预备结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者认购金额为 1 万元，由于召募期间基金份额发售面值为东谈主民币   净认购金额 = 10，000 /（1+1.20%）= 9881.42 元   认购用度 = 10，000 – 9881.42=118.58 元   认购份额 =（9881. 42 +3.00）/ 1.00 =9884.42 份   即：投资者投资 1 万元认购本基金，假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9884.42 份基金份额。   （1）认购时分安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时分由基金管理东谈主和基金销售机构 细目，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购给与金额认购方式   投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书另有司法的除外。 投资者的认购请求一接管理不得取销。   （4）认购的说明   当日（T 日）在司法时安分提交的请求，投资者频繁应在 T+2 日到销售机构 查询认购请求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个办事日内到销售机构打印交 易说明书。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购请求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询。   （5）认购金额的限制 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                                  更新招募说明书    在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，每笔认购的最低金额为东谈主民 币 10 元（含认购费），直销中心初度认购的最低金额为东谈主民币 50000 元（含认购 费）。本基金管理东谈干线上直销系统认购最低金额为东谈主民币 10 元（含认购费）。超 过最低认购金额的部分不设金额级差。召募期间不确立投资者单个账户最高认购 金额限制。各销售机构对本基金最低认购金额及来回级差有其他司法的，以各销 售机构的业务司法为准。    如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者杰出基金总份额的 金管理东谈主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例 要求的，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分认购请求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同顺利后登记机构的说明为准。    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的管理    基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。    五、基金召募情况    本基金召募期为 2018 年 9 月 19 日至 2018 年 12 月 18 日。料理帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。其中汇添富基金管理股份有限公司的基金从业东谈主员认购份额为 998.14 份（含 召募期利息结转的份额），占比例为 0.00%。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书              第七部分    基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资阐述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理已矣基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。 基金管理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公 告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履 终端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未雀跃基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列办事： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产规模   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期阐述中赐与表现； 连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会阐述并提议解 决有斟酌，如蜕变运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并召开基金份 额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则另有司法时，从其司法。   四、本基金基金合同于 2018 年 12 月 21 日慎重顺利。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在本招募说明书第五部分“相干服务机构”或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时分   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平日来回日的来回时分（如遇香港集结来回所法定节沐日 或因其他原因暂停营业的情形，基金管理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回 业务）   ，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的司法公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时分变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息表现办法》的相干司法在指定媒介上公告。   本基金 A 类基金份额于 2019 年 2 月 18 日运行办理日常申购、赎回业务。 本基金 C 类和 D 类基金份额于 2022 年 3 月 7 日运行办理日常申购和赎回业务。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不杰出 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时分在申购运行公告中司法。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不杰出 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时分在赎回运行公告中司法。   在细目申购运行与赎回运行时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表现办法》的相干司法在指定媒介上公告申购与赎回的运行时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者蜕变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或蜕变 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书 请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行预备； 序赎回。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主 必须在新司法运行实施前依照《信息表现办法》的相干司法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构司法的模范，在绽开日的具体业务办理时安分提议 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构说明基金份额时，申购顺利。   基金份额捏有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回请求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生遍及赎回时，款项的支付办法参照基金合同相干条目处理。   遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理经由，则赎回款 顺延至上述情形搁置后的下一个办事日划出。   基金管理东谈主应以来回时分终端前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购 或赎回请求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行说明。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构司法的其他方式查询请求的说明情况。若申购不告捷， 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机 构照实接收到请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于请求的 说明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 额为东谈主民币 50000 元（含申购费），初度申购本基金 C 类、D 类基金份额的最低 金额为东谈主民币 100 元；通过基金管理东谈干线上直销系统申购本基金 A 类、D 类基 金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点 申购本基金 A 类、C 类、D 类基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。 杰出最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交 易级差有其他司法的，以各销售机构的业务司法为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的 50%(在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出 50%的除外)。法律法则、 中国证监会另有司法的除外。 购金额的限制。 捏有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份额 自动赎回。 份额的数目限制。当接受申购请求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利 影响时，基金管理东谈主应当采取司法单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基 金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存 量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息表现办 法》的相干司法在指定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                             更新招募说明书 申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。 捏有东谈主赎回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额的申购用度采取前端收费模式，申购费率如下：        申购金额（M）                   申购费率          M         M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 C 类、D 类基金份额不收取申购用度。   本基金种种基金份额给与不同的赎回费率结构，赎回费率具体如下：   （1）本基金 A 类基金份额的赎回用度按基金份额捏有东谈主捏有该部分基金份 额的时分分段设定如下：    捏有期限（N）              赎回费率       归入基金资产比例       N     N≥6 个月               0                 --                                  注：1 个月按 30 天预备   （2）本基金 C 类、D 类基金份额的赎回用度按基金份额捏有东谈主捏有该部分 基金份额的时分分段设定如下：           捏有时分（N）                赎回费率               N汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                               更新招募说明书               N≥30 天                       0   对于 C 类、D 类基金份额而言，对于捏续捏有期少于 30 天的投资者，赎回 费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的相干司法在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销斟酌，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调 整基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作表率罢黜相干法律法则以及 监管部门、自律司法的司法。基金管理东谈主依照《信息表现办法》的相干司法，将 舞动订价机制的具体操作司法在指定媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的预备   （1）如果投资者申购本基金 A 类基金份额，申购时申购份额预备公式为：   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50000 / (1+1.50%) = 49261.08 元 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                            更新招募说明书   申购用度 = 50000 – 49261.08= 738.92 元   申购份额 = 49261.08 / 1.0520 = 46826.12 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46826.12 份 A 类基金 份额。    （2）如果投资者遴聘申购本基金 C 类、D 类基金份额，申购时申购份额计 算公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   申购份额 = 50000 / 1.0520 = 47，528.52 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   给与“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，预备公式：   赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有时分为 90 天，对应的 赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额 = 10000 × 1.0520 = 10520.00 元   赎回用度 = 10520.00 × 0.50% = 52.60 元   净赎回金额 = 10520.00 ? 52.60= 10467.40 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏有时分为 90 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的 净赎回金额为 10467.40 元。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书   本基金种种基金份额净值的预备，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在 本日收市后预备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适 当蔓延预备或公告。本基金 A 类、C 类、D 类基金份额将分别预备基金份额净 值。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额的基金份额净值，有 效份额单元为份，上述预备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述预备结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市集价钱且给与估值时候仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金 托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购请求。 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相藏匿 50%集结度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 申购时，基金管理东谈主应当根据相干司法在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况搁置时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值时候仍导致公允价值存在紧要 不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当采取暂停接受投资东谈主 的赎回请求或减慢支付赎回款项的步骤。 基金资产净值。 停接受投资东谈主的赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配 给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条目处理。基金份额捏有东谈主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况搁置时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 办理并公告。   十、遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金 蜕变中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金蜕变中转入请求份额 总额后的余额)杰出前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按平日赎回模范践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有费事或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的， 将自动转入下一个绽开日不息赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。脱期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础预备赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如果发生遍及赎回，且单个绽开日内单个基金份额捏有东谈主请求赎回的 基金份额占前一绽开日基金总份额的比例杰出 20%时，本基金管理东谈主不错对该 单个基金份额捏有东谈主杰出 20%比例的赎回请求实施脱期办理赎回请求。   对该单个基金份额捏有东谈主不杰出 20%比例的赎回请求，与当日其他赎回申 请沿途，按上述（1）、           （2）方式处理。如下一绽开日，该单一基金份额捏有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额的 20%时，不息按前述司法处理， 直至该单一基金份额捏有东谈主单个绽开日内请求赎回的基金份额占前一绽开日基 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书 金总份额的比例低于 20%。   基金管理东谈主在履行适当模范后，有权根据那时市集环境调养前述比例及处理 司法，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金管理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减慢支付赎 回款项，但不得杰出 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书司法的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额捏有东谈主，说明相干处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的种种基金份额净 值。 息表现办法》的司法在指定媒介刊登公告。   十二、基金蜕变   基金管理东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的司法决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费， 相干司法由基金管理东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的司法制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相干机构。   本基金 A 类基金份额于 2019 年 2 月 18 日运行办理蜕变业务，本基金 C 类 和 D 类基金份额于 2022 年 3 月 7 日运行办理蜕变业务。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的来回场所或者来回方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书 基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非来回过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干良友，对于适当条件的非来回过户请求按基金登记机 构的司法办理，并按基金登记机构司法的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照司法的模范收取转托管费。   十六、如期定额投资斟酌   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资斟酌，具体司法由基金管理东谈主另 行司法。投资东谈主在办理如期定额投资斟酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所司法的如期定 额投资斟酌最低申购金额。   本基金 A 类基金份额于 2019 年 2 月 18 日运行办理如期定额投资业务，本 基金 C 类和 D 类基金份额于 2022 年 3 月 7 日运行办理如期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的司法或相干公告。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书               第九部分   基金的投资   一、投资主见   本基金给与从下到上的投资方法，以基本面分析为容身点，潜入挖掘消耗升 级板块的投资契机，在科学严格管理风险的前提下，精选消耗升级过程中具有捏 续增长后劲的优质公司，谋求基金资产的中永远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债 券、可交换债券、中小企业私募债券、可蜕变债券（含分离来回可转债）过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括左券入款、如期入款过甚他银行入款）、货币市集用具、权证、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须适当中国证监会相干司法)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比 例为 60%～95%（其中投资于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的 50%）； 基金以消耗升级主题行业上市公司股票及存托凭证为主要投资对象，投资于消耗 升级主题行业上市公司股票及存托凭证的资产占非现款基金资产的比例不低于 在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现 金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%， 本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为搀杂型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其 中，资产配置策略用于细目大类资产配置比例以灵验藏匿系统性风险；个股精选 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 策略用于挖掘优质的消耗升级主题上市公司。   本基金概括分析和捏续追踪基本面、政策面、市集面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民出产总值、住户消耗价钱指数、工业增多值、失业率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括入款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开市集操作等货币政策、政府购买总量、迁移支付水 平以及税收政策等财政政策；市集面因素包括市集参与者热沈、市集资金供求变 化、市集 P/E 与历史平均水平的偏离进程等），团结全球宏不雅经济面孔，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格抑遏投资组合风险的前提下，细目或调养投资组 合中股票、债券、货币市集用具和法律法则或中国证监会允许基金投资的其他品 种的投资比例。   （1）消耗升级主题的上市公司领域的界定   本基金的投资标的为东谈主民收入增长和东谈主口结构变化驱动消耗结构升级的相 关主题行业。跟着东谈主民收入水平提高和消耗理念的改变，东谈主民日益增长的好意思好生 活需要不再仅限于雀跃基本的生活所需，由此带来的消耗结构升级带动了原有的 产业升级改造，也催生出一系列新兴产业，有望在改日获取快速发展。接头到中 国城乡互异、受训导进程、年事结构的因素，在消耗升级海潮中，产业集结度提 升、品性要求提高所带来的必需品和非必需品细分行业都是投资领域，具体界定 如下：必需品消耗细分领域包括食物饮料、纺织服装、个东谈主照顾、家电、定制家 具等；非必需品消耗细分领域包括医疗健康（高端中药、品牌 OTC、家用医疗器 械）、训导、体育、悠闲文娱、金融服务、绿色消耗（新动力汽车、绿色家居）、 先锋消耗（医好意思、化妆品、珠宝），以及受益于消耗升级的消耗上游行业如消耗 电子。   此外，一些子行业天然咫尺尚未被划入消耗行业，如果其属性如故基本具备 消耗服务行业属性，形成实践的消耗需求，或者显贵受益于消耗快速增长及消耗 升级的子行业及公司，也有可能成为本基金投资领域。改日本基金管理东谈主将密切 追踪宏不雅经济、国度政策、消耗产业发展趋势，抵消耗升级主题主见和投资范围 进行动态调养。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   （2）股票库的构建   本基金对初选股票库的构建，是在消耗升级主题上市公司的领域中，过滤掉 明显不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法则和本基金管理东谈主轨制明确 阻扰投资的股票、筹码集结度高且流动性差的股票、触及紧要案件和诉讼的股票 等。   同期，本基金将密切原宥股票市集动态，根据实践情况调养初选股票库。   在初选股票库的基础上，本基金将团结定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估备选公司的投资价值。主要接头五方面因素： 企业竞争上风的分析将从企业的时候、管理、品牌和成本等各方面概括接头。同 时团结时间特质，本基金重心分析企业的市集上风和科研才能：   市集上风：本基金将遴聘具有市集上风的企业，主淌若指公司当今或改日有 可能在行业细分市集中占据较大的市集份额，或领有较高的市集份额增长率。   科研才能：本基金将遴聘那些具有中枢时候上风的上市公司。接头的因素包 括：居品时候含量、时候发展远景、时候熟习进程、研究经费插足规模、配套政 策营救、研究效率周折的经济效果等。 行分析。内生增长即通过分析企业的生意模式、竞争上风、行业远景等方面来选 择功绩增速最快、捏续性更强的公司。外延增长分析即通过合座上市、并购重组 等方式兑现经营规模扩张的公司，以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并 购后概况出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。 层面的组织和轨制上的生动性、无缺性和表纵情的全面检会，包括对系数权和经 营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司里面 的扰乱进程，管理决策的践诺和传达的灵验性，股东会、董事会和监事会的实践 践诺情况，企业改制澈底性、企业里面抑遏的制订和践诺情况等。 在定量的分析方法上，咱们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、 净资产收益率（ROE）、毛利率等财务方针。同期，基于定性的公司基本面分析 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书 对公司改日盈利情状进行瞻望，概括接头行业远景、下贱需求、市气象位和财务 结构等方面进行判断。 对价值、收购价值相团结的评估方法，如市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销 前利润（EV/EBITDA）、解放现款流贴现（DCF）等，对股票库中的优质公司进 行价值评估，并在此基础上建立中枢股票库。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金将给与“从下到上”的个股精选策略，团结公司基本面、相干行业发 展远景、香港市集资金面和投资者步履等因素，精选适当本基金投资主见的港股 通标的股票。   （4）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略践诺。   （5）投资组合构建   基金司理根据本基金的投资决策模范，审慎精选，量度风险收益特征后，构 建投资组合并动态调养。   本基金的债券投资概括接头收益性、风险性和流动性，在潜入分析宏不雅经济、 货币政策以及市集结构的基础上，生动运用各式无望和积极策略。   无望债券投资的主见是在雀跃现款管理需要的基础上为基金资产提供矫健 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行无望债券投资。利率免疫策略等于 构造一个妥贴的债券组合，使得利率变动导致的价钱波动风险与再投资风险彼此 抵消。这么无论市集利率如何变化，债券组合都能获取一个比拟细目的收益率。   积极债券投资的主见是利用市集订价的无效率来获取低风险以致是无风险 的逾额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构形色璧还券市集的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率远隔，它 决定于三个要素：货币市集利率、平衡着实利率和预期通货蔓延率。在潜入分析 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率弧线追踪策略进行 积极投资。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   本基金将在严格抑遏信用风险的基础上，通过严实的投资决策经由、投资授 权审批机制、集结来回轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、散布化投资、合理严慎地评估、瞻望和抑遏相干风险，兑现投资收益的最大 化。   本基金将分析资产营救证券的资产特征，臆度负约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产营救证券进行估值。本基金将严格抑遏资 产营救证券的总体投资规模并进行散布投资，以裁汰流动性风险。   本基金将根据风险管理原则，以套期保值为目的，参与股指期货来回。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和成本市集因素，团结定性和定量方法，细目投资时机。基金管理东谈主将结 合资票投资的总体规模，以及中国证监会的相干限定和要求，细目参与股指期货 来回的投资比例。   基金管理东谈主将充分接头股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融生息品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的合座风险的目的。   基金管理东谈主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资管理的相劳动项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策经由和风 险抑遏等轨制，并经基金管理东谈主董事会批准后践诺。   若相干法律法则发生变化时，基金管理东谈主期货投资管理从其最新司法，以符 合上述法律法则和监管要求的变化。   基金管理东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的相劳动项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。 本基金将团结投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相干限定和要 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 求，细目参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   若相干法律法则发生变化时，基金管理东谈主股票期权投资管理从其最新司法， 以适当上述法律法则和监管要求的变化。改日如法律法则或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行适当模范后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金将权证看作是接济性投资用具，其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征，成心于基金资产升值，成心于加强基金风险抑遏。本基金将在权证表面 订价模子的基础上，概括接头权证标的证券的基本面趋势、权证的市集供求关系 以及来回轨制遐想等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。   本基金将在充分接头风险和收益特征的基础上，审慎参与融资来回。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，细目投资时机、标的证券以及投资比 例。若相干融资业务法律法则发生变化，本基金将从其最新司法，以适当上述法 律法则和监管要求的变化。   本基金将按影相干法律法则的司法，根据风险管理原则，以套期保值为目的， 团结对宏不雅经济面孔和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求 基金资产安全的基础上，勤苦兑现基金资产的中永远矫健升值。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%～95%（其 中投资于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的 50%）；投资于消耗升级主题 行业上市公司股票及存托凭证的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书 年以内的政府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股合并预备），其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并预备），不杰出该证券的 10％；   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有的并吞权证，不得杰出该权证的   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得杰出上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金捏有的全部资产营救证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （10）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产营救证券的比例，不得杰出 该资产营救证券规模的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产营救 证券，不得杰出其种种资产营救证券所有规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金捏有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资模范，应在评 级阐述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金参与股指期货来回和国债期货来回，应当罢黜下列要求： 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得杰出 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得杰出上一来回日基金资产净值的 20%；本基金所捏 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差预备）应当适当《基 金合同》对于股票投资比例的相干约定； 金资产净值的 15%；在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得杰出 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得杰出上一来回日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 所有（轧差预备）应当适当基金合同对于债券投资比例的相干约定；   （16）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （17）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （18）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值 的 10%；   （19）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现款或来回所司法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （20）未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数预备；   （21）本基金主动投资流动性受限资产的市值所有不得杰出本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金投资比例不适当上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   （22）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金，统统按影相干指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以 及中国证监会招供的特殊投资组合除外）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得杰出该上市公司可流畅股票的 15%；并吞基金管理东谈主管理的全部投资组合 捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 30%；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手方开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （24）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出本基金资产净值 的 10%；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺；   （26）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （21）、                  （23）项外，因证券/期货市集波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述司法 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会司法的 特殊情形除外。法律法则另有司法的，从其司法。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起 运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受相干限制或以变更以后的司法为准。   为调遣基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱过甚他不梗直的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会司法阻扰的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践 抑遏东谈主或者与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回的，应当适当基金的投资主见和投资策略，罢黜 基金份额捏有东谈主利益优先的原则，小心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱践诺。相干来回必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与表现。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进 行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相干限制。   五、功绩比拟基准   中证主要消耗行业指数收益率×30% +中证可选消耗行业指数收益率×   遴聘该功绩比拟基准，是基于以下因素： 指数收益率合理、透明； 指数具有较高的盛名度和市集影响力； 制，成份股包括中证 800 指数全部样本股（含沪深 300 指数和中证 500 指数的成 份股）均分别属于主要消耗行业和可选消耗行业的上市公司，不错较好地反馈沪 深两市消耗行业上市公司股票的合座表现； 市公司股票为因素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港 股市价幅趋势最有影响的一种股价指数； 指数有一定市集隐敝率，不易被支配； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手预备编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩比拟基准推出，或者 市集上出现愈加适合用于本基金功绩比拟基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币市集基金。   本基金将投资港股通标的股票，将面对港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及来回司法等互异带来的私有风险。   七、基金管理东谈主代表基金欺骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的司法。   九、基金投资组合阐述 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                                        更新招募说明书     基金管理东谈主的董事会、董事保证本阐述所载良友不存在伪善纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和无缺性承担个别及连带办事。     基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同司法，于 2024 年 证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。     本阐述期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                      §1 投资组合阐述 序号           样子            金额（元）                  占基金总资产的比例（%）      其中：股票                  2，989，115，514.87                84.92      其中：债券                         2，071，457.53              0.06           资产营救证券                             -                 -      其中：买断式回购的买入返                                              -                 -      售金融资产 注:本基金通过港股通来回机制投资的港股公允价值为东谈主民币 1，213，466，659.80 元，占期 末净值比例为 34.87%。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                                    更新招募说明书 代码            行业类别            公允价值（元）           占基金资产净值比例（％）  A   农、林、牧、渔业                 112，115，470.00                  3.22  B   采矿业                                   -                    -  C   制造业                                                    41.41  D   电力、热力、燃气及水出产和供应业                      -                    -  E   建筑业                                   -                    -  F   批发和零卖业                                -                    -  G   交通输送、仓储和邮政业               39，181，642.50                  1.13  H   住宿和餐饮业                                -                    -  I   信息传输、软件和信息时候服务业                       -                    -  J   金融业                                   -                    -  K   房地产业                                  -                    -  L   租借和商务服务业                  31，860，442.50                  0.92  M   科学研究和时候服务业                            -                    -  N   水利、环境和寰球设施管理业                         -                    -  O   住户服务、修理和其他服务业                         -                    -  P   训导                       151，416，000.00                  4.35  Q   卫生和社会办事                               -                    -  R   文化、体育和文娱业                             -                    -  S   概括                                    -                    -      所有                                                     51.02                                                 占基金资产净值比例      行业类别            公允价值（东谈主民币）                                                    （%） 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                                             更新招募说明书 所有                           1，213，466，659.80                   34.87 注:（1）以上分类给与全球行业分类模范（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与所有可能有尾差。 细                                                              占基金资产                   股票名     序号    股票代码            数目（股）           公允价值（元）             净值比例                       称                                                               （％）                   好意思的集                   团                   腾讯控                   股                   泸州老                   窖 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                                             更新招募说明书                     台                     青岛啤                     酒股份                     阿里巴                     巴－Ｗ                     嘉益股                     份                     好意思团－                     Ｗ                     学大教                     育                     五 粮                     液     序号            债券品种     公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债                     -                                - 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                                     更新招募说明书                                                      占基金资产                   债券名     序号    债券代码            数目（张）      公允价值（元）         净值比例                       称                                                       （％）                   李子转                   债 投资明细 注:本基金本阐述期末未捏有资产营救证券。 细 注:本基金本阐述期末未捏有贵金属投资。 注:本基金本阐述期末未捏有权证投资。 注:本基金本阐述期未投资股指期货。 注:本基金本阐述期未投资国债期货。     阐述期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行过甚派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）过甚派出机构、中国证监会过甚派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、来回所立案观望，或在阐述编制日前一年内受到公开臆造、处 罚的情况。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同司法的备选股票库。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                                      更新招募说明书 序号                 称呼                       金额（元）                                                      占基金资产净值      序号      债券代码       债券称呼        公允价值（元）                                                       比例（％） 注：本基金本阐述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                                                     更新招募说明书                        第十部分          基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表： 汇添富消耗升级搀杂 A                                     功绩比拟                           净值增长 功绩比拟                      净值增长           基准收益        阶段                 率模范差 基准收益      (1)－(3) (2)－(4)                      率（1）           率模范差                            （2） 率（3）                                      （4） 金合同顺利日）至             0.04%   0.01%        -0.07%    0.43%   0.11%     -0.42%                  -1.57%      1.87%        -7.08%    1.04%    5.51%     0.83%                  -16.61%     1.86%        -11.09%   1.19%   -5.52%     0.67%                  -23.32%     1.28%        -10.75%   0.78%   -12.57%    0.50% 金 合 同 生 效 日 ） 至 74.02%       1.56%        40.62%    1.03%   33.40%     0.53% 汇添富消耗升级搀杂 C                                     功绩比拟                           净值增长 功绩比拟                      净值增长           基准收益        阶段                 率模范差 基准收益      (1)－(3) (2)－(4)                      率（1）           率模范差                            （2） 率（3）                                      （4） 设份额日）至 2022 年        1.63%   1.91%        -0.25%    1.22%    1.88%     0.69%                  -23.78%     1.28%        -10.75%   0.78%   -13.03%    0.50% 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                                                   更新招募说明书 设份额日）至 2024 年 -14.57%      1.55%         0.35%    1.01%   -14.92%    0.54% 汇添富消耗升级搀杂 D                                   功绩比拟                         净值增长 功绩比拟                    净值增长           基准收益       阶段                率模范差 基准收益      (1)－(3) (2)－(4)                    率（1）           率模范差                          （2） 率（3）                                    （4） 设份额日）至 2022 年      1.87%   1.91%        -0.25%    1.22%    2.12%     0.69%                  -25.04%   1.29%        -10.75%   0.78%   -14.29%    0.51% 设份额日）至 2024 年 -15.64%      1.55%         0.35%    1.01%   -15.99%    0.54%   （二）自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基 准收益率变动的比拟图 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金        更新招募说明书 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相寂寞。   四、基金财产的督察和刑事办事   本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的司法刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书              第十二部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回场所的来回日以及国度法律法则 司法需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调养最近来回市价，细目公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有司法的除 外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （3）对在来回所市集上市来回的可蜕变债券，登科逐日收盘价当作估值全 价；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时候细目公允价值。 来回所上市的资产营救证券，给与估值时候细目公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，给与估值时候细目公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应答市集报价进行调养，说明 计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则给与估值 时候细目公允价值；   （4）流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会相干规 定细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 量其公允价值的，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近来回日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近来回日 结算价估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近来回日结算价估值。如法律法则今 后另有司法的，从其司法。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。 制，以确保基金估值的公谈性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新司法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的司法或者未能充分调遣基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相干法律法则，基金资产净值预备和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的预备结果对外赐与公布。   四、估值模范 当日该类别基金份额的余额数目预备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。国度另有司法的，从其司法。   基金管理东谈主每个办事日预备基金资产净值及种种基金份额净值，并按司法公 告。 或基金合同的司法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按司法对外公布。   五、估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责 的办事东谈主应当对由于该估值过错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据预备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错办事方承担； 由于估值过错办事方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估 值过错办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值过错办事方如故积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错办事方应答更正的情况向相干当事东谈主进行说明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的办事方对相干当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值过错的相干平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值过错办事方仍应答估值过错负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错办事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事 东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东谈主如故将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的不当得 利返还的总和杰出其实践损失的差额部分支付给估值过错办事方。   （4）估值过错调养给与尽量收复至假设未发生估值过错的正确情形的方式。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   估值过错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因细目估值过错的办事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向相干当事东谈主进行说明。   （1）某类基金份额净值预备出现过错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的步骤退守损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有司法的，从其司法处理。   六、暂停估值的情形 业时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息表现的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责 预备，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日来回终端后预备当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 预备结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 时，所形成的舛错不当作基金资产估值过错处理。 可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、适当、合理的步骤 进行查抄，但未能发现过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿办事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步骤减 轻或搁置由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书            第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在不违背法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、收益分配有斟酌   基金收益分配有斟酌中应载明限制收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有斟酌的细目、公告与实施   本基金收益分配有斟酌由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润预备截止日）的时分 不得杰出 15 个办事日。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的预备方法，依照《业务司法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的司法。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 销售服务费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的预备 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日终端之日起 2 个办事日内或不 可抗力情形搁置之日起 2 个办事日内支付。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个办事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日终端之日起 2 个办事日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个办事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.6%，D 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.6%年费率计提。   预备方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 D 类基金份额的销售服务费按前一日 D 类基金份额的基金资产净值 的 0.4%年费率计提。   预备方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 D 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个办事日 内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书 束之日起 2 个办事日内或不可抗力情形搁置之日起 2 个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法则及相应左券规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的司法。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书            第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表现； 管帐核算，按影相干司法编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 相干业务经验的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书             第十六部分 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应适当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《基金合同》过甚他相干司法。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会司法的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组 织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的司法表现基金信息，并保证所表现信息的着实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会司法时安分，将应予表现的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子表现网站）等媒介表现，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约 定的时分和方式查阅或者复制公开表现的信息良友。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表现的基金信息 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品良友纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的司法及具体模范，说明基金居品的脾性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金居品良友纲目的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品良友纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 良友纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书   《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的预备方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金如期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年 度阐述登载在指定网站上，并将年度阐述辅导性公告登载在指定媒介上。基金年 度阐述中的财务管帐阐述应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将 中期阐述登载在指定网站上，并将中期阐述辅导性公告登载在指定媒介上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在指定网站上，并将季度阐述辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐述、中 期阐述或者年度阐述。   基金管理东谈主应在中期阐述、年度阐述等文献中表现基金组合资产情况过甚流 动性风险分析等。   如阐述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在如期阐述“影响投资者决策 的其他紧要信息”项下表现该投资者的类别、阐述期末捏有份额及占比、阐述期 内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时阐述 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   本基金发生紧要事件，相干信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践抑遏东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有司法的除外； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 方式和费率发生变更；   （八）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东谈主权益的，相干信息表现义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开浮现， 并将相干情况立即阐述中国证监会。   （九）清理阐述   基金合同圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理阐述。基金财产清理小组应当将清理阐述登载在指定网站上， 并将清理阐述辅导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货相干公告   基金管理东谈主在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更 新）等文献中表现股指期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资主见等。   （十二）投资国债期货信息表现   基金管理东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更 新）等文献中表现国债期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 投资政策和投资主见等。   （十三）投资资产营救证券的信息表现   基金管理东谈主应在基金年报及中期阐述中表现其捏有的资产营救证券总额、资 产营救证券市值占基金净资产的比例和阐述期内系数的资产营救证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度阐述中表现其捏有的资产营救证券总额、资产营救 证券市值占基金净资产的比例和阐述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产营救证券明细。   （十四）参与融资业务的信息表现   基金管理东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更 新）等文献中表现参与融资来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十五）投资股票期权的信息表现   基金管理东谈主应在如期信息表现文献中表现参与股票期权来回的相干情况，包 括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权来回对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主见。   （十六）投资港股通标的股票相干公告   基金管理东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更 新）等文献中表现来回的相干情况。   （十七）投资中小企业私募债券信息表现   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，在中国证监会 指定媒介表现所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。本 基金应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更新）等 文献中表现中小企业私募债券的投资情况。   （十八）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，相干信息表现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的司法进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的司法。   （十九）中国证监会司法的其他信息。   六、暂停或蔓延信息表现的情形 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 时；   七、信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息 表现内容与方式准则等法则的司法。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期阐述、更新的招募说明书、基金居品良友纲目、基金清理阐述等 公开表现的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证相干报送信息的着实、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表现信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介表现信息，何况 在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主栽培信息表现服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律司法的相干司法。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计阐述、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   八、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息表现事项以法律法则司法及本章省俭定的内容为准。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书               第十七部分     风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和来回轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨平直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才能、财务情状、市集远景、 行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不成 统统藏匿。   主淌若指债务东谈主的负约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款体式来分配，而现款可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动相干的风险，单一的久期 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 方针并不成充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可蜕变债券的投资中，具体表现为可蜕变债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可蜕变债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对相干信息和经济面孔、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   绽开式基金要随时应答投资者的赎回，如果基金资产不成速即转变成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生遍及赎回时，如果基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位 调养的费事，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产 营救证券、债券回购、同行存单、银行存单、货币市集用具等投资品种。上述资 产均在表率的来回场所、运作时分长，市集透明度较高，运作方式表率，历史流 动性情状细腻，平日情况下概况实时雀跃基金变现需求，保证基金按时应答赎回 要求。极点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时分上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当遭遇极点市集情况时，基金管理东谈主会按照基金 合同及相干法律法则要求，实时启动流动性风险应答步骤，保护基金投资者的合 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 法权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在接头行业生命周期、景气进程、估值水平以及股 票市集行业轮动规定的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券市集环境的变化，实时对行业配置进行动态调养。   债券投资方面，本基金通过潜入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期抑遏和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造概况提供矫健收益的债 券和货币市集用具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动，在概括接头宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一滑业为投资主见，行业散布度 较高，受到单一滑业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出基金资产净值的   本基金为绽开式基金，为保捏较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在 顺服本基金相干投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，小心流动性风险。同期，团结市集流动性特质，本基金将合理安排组合流动 性，统筹接头投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以细目本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金为庸碌绽开式基金，投资东谈主可在本基金的绽开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，罢黜基金份额捏有东谈主 利益优先原则，本基金管理东谈主将合理抑遏基金份额捏有东谈主集结度，审慎说明申购 赎回业务请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当采取司法单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书 额捏有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （3）本基金管理东谈主对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值时候仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减慢支付赎回款项。   具体步骤详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现遍及赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回请求进行适度调养，以应答 流动性风险，保护基金份额捏有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理遍及赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他步骤。   具体步骤详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险管理用具，对赎回 请求进行适度调养，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的接济步骤。   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有费事或以为因支付投资东谈主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可概括运用包 括脱期办理遍及赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管理用具，投资者将面 临其赎回请求被断绝或脱期办理、赎回款项减慢支付，或面对赎回成本或申购成 本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理用具包括但不限于： 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金             更新招募说明书   （1）脱期办理遍及赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）脱期支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他步骤。   四、私有风险   （1）中小企业私募债券投资风险   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投资 品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。   中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式刊行和来回， 由于不公开良友，外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能会裁汰市 场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业私募债券的 信用风险在于该类债券刊行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同期，各 类材料（包括召募说明书、审计阐述）不公开发布，也大大提高了分析并追踪发 借主体信用基本面的难度。   （2）股指期货投资风险   本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金来回轨制，由于保证金来回具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受 较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在司法的时安分补足保 证金，按司法将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、管理 风险、流动性风险、操立场险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金管理东谈主为了更好的小心投资股票期权所面对的种种风险，建立了 股票期权来回决策小组，按影相干要求作念好东谈主员培训办事，确保投资、风控等核 心岗亭东谈主员具备股票期权业务常识和相应的专科才能，同期授权特定的管理东谈主员 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书 负责股票期权的投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生无意损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由市集短缺广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法雀跃保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓的 风险。   （5）参与融资来回风险      本基金可参与融资来回，融资来回的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的小心融资交 易所面对的种种风险，基金管理东谈主将顺服审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，灵验小心和抑遏风险，切实调遣基金财产的安全和基金份额 捏有东谈主利益。      （6）本基金不错投资港股通标的股票，投资风险包括： 额度、可投资对象、税务政策、市集轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会不停调养，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集形成障 碍，从而对投资收益以及平日的申购赎回产生平直或曲折的影响。 港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：      ①香港市集实行 T+0 反转来回，且证券来回价钱并无涨跌幅凹凸限的司法， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动；      ②只消内地和香港两地均为来回日且概况雀跃结算安排的来回日才为港股 通来回日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平日来回，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书      ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所司法的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现境内证券来回服 务公司认定的来回格外情况时，境内证券来回服务公司将可能暂且提供部分或者 全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险。      ④投资者因港股通股票权益分配、蜕变、上市公司被收购等情形或者格外情 况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券来回所另有司法的除外；因港股通股票权益分配或者蜕变等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分配、蜕变或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。      ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早终端；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有当作预备基准；投票数目超出捏特等量 的，按照比例分配捏有基数。      ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还面对汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益形成影响。      ⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分 基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。      （7）资产营救证券投资风险      本基金可投资资产营救证券，资产营救证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产营救证券的投资与基金 资产密切相干，因此会受到特定原始权益东谈主歇业风险及现款流瞻望风险等的影响； 当本基金投资的资产营救证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调养 捏仓的风险；此外当资产营救证券相干的刊行东谈主、管理东谈主、托管东谈主等出现违纪违 约时，本基金将面对无法收取投资收益以致损失本金的风险。      （8）流畅受限证券投资风险      本基金可投资流畅受限证券，按监管机构或行业协会相干司法细目公允价 值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所捏有证券的收盘价所对应 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 的净值，因此，投资者在申购赎回时，需接头估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资流畅受限证券而面对流动性风险以及流畅受限期间内证券 价钱大幅下落的风险。   （9）基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集 轨制以及来回司法等互异带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、 科创板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票， 基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①   市集风险   科创板股票集结来悔改一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时候和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业改日盈利、现款流、估值等均存在不细目性，与 传统二级市集投资存在互异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 价波动较大的风险。科创板企业遍及具有时候性、远景不细目、功绩波动大、风 险高的特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 接头到科创板竞价来回确立较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，后来 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可当作融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。   ②   流动性风险   科创板合座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现过甚他相干流动性风险。   ③   科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再确立暂停上市、收复上市 和再行上市智商。一朝所投资的股票进入退市经由，将面对退出难度较大、成本 较高的风险。   ④   政策风险   国度对高新时候产业扶捏力度及爱重进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国外经济面孔变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊来回风险。   （10）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，除庸碌股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险： 互异可能激励的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证捏有东谈主实践享有的权益与境外基础证券捏有东谈主的 权益天然基本止境，但并不成等同于平直捏有境外基础证券。存托凭证捏有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证捏有东谈主为曲折领有公司相干权益的证券 捏有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并曲折 欺骗分成、投票等权力。若改日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托左券的约定，不合 存托凭证捏有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主欺骗 股东表决权时未充分代表存托凭证捏有东谈主的共同意见，则存托凭证捏有东谈主的利益 将受到挫伤，本基金当作存托凭证捏有东谈主可能会面对一定的投资损失。   境外基础证券刊行东谈主如给与左券抑遏架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业紧要依赖、左券抑遏架构下相干 主体负约等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产如故固定，但改日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证捏有东谈主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、来回时分、来回轨制、停复牌司法、 格外来回情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的来回价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能迁移至境内市集上市来回，从而增多境 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 内市集的存托凭证供给数目，可能引起来回价钱大幅波动。   如果刊行东谈主不再适当上市条件或者发生其他紧要造孽步履，可能导致存托凭 证面对退市。基金当作存托凭证捏有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托左券的约定 卖出基础证券、捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来回或者转让、 存托东谈主无法不息按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证样子内容可能发生紧要、内容变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券蜕变比例发 生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文告的方式，即对投资者顺利。本基金当作存托凭证投资者可能无法对 此欺骗表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制践诺等情形，本基金当作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证捏有东谈主收取存托凭证相干用度。   （11）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手表现基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额平日绽开赎回，因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前分具有不细目性，最终变现价钱也 具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金如期阐述中表现阐述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主预备各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 接头主袋账户资产，并根据相干司法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表现的功绩方针不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   五、操作或时候风险   相干当事东谈主在业务各智商操作过程中，因里面抑遏存在裂缝或者东谈主为因素造 成操作不实或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来回、管帐部门诈骗、 来回过错、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式来回步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或 者差错而影响来回的平日进行或者导致基金份额捏有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货来回所、证券登 记结算机构等等。   六、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律法则的司法，或者基金投资违背法 规及基金合同相干司法的风险。   七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身平直抑遏才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受 损。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书               第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为基础， 说明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额。当日收到的申购请求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回 请求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和蜕变。基金 份额捏有东谈主请求申购、赎回或蜕变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或蜕变申 请将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中司法。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回司法适用于主袋 账户份额。遍及赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求杰出前一绽开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相干的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值当作基数计 提。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额雀跃基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息表现   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分司法的基金净值信息 表现方式和频率表现主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金如期阐述中表现阐述期内特定资产处置进展情况，披 露阐述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不当作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期阐述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度阐述进行审计时，应答阐述期内基金侧袋机制运 行相干的管帐核算和年度阐述表现等发表审计意见。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等紧要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额捏有东谈主支付的款项、相干用度发生情况等紧要信息。   （六）特定资产处置清理   特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金管理东谈主将 按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额捏有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时遴聘适当《中华东谈主 民共和国证券法》司法的管帐师事务所进行审计并表现专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的相干司法，但凡平直援用法律法则或监管司法的 部分，如将来法律法则或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当模范后，可平直对本部安分容进行修改和 调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组妥洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （4）制作清理阐述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 阐述出具法律意见书；   （6）将清理阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有斟酌，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理阐述经具有证券、期 货相干业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理阐述辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书           第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一） 基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息良友；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并顺服《基金合同》、《招募说明书》等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）原宥基金信息表现，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所司法的用度； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》圮绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则司法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律司法监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相干法律司法，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律司法决定基金收益的分配有斟酌；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适当相干法律、法则的前提下，制订和调养相干基金认购、申购、 赎回、蜕变和非来回过户等的业务司法；   （17）在法则和基金合同司法的范围内决定调养基金费率结构和收费方式；   （18）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以真诚信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂寞；对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干司法外；不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的步骤使预备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的司法，按相干司法预备并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他相干司法，履行信息表现及 阐述义务；   （12）保守基金生意巧妙，不知道基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相干司法另有司法外，在基金信息公开表现前应予守秘，不 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 向他东谈主知道；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配有斟酌，实时向基金份额捏有 东谈主分配基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相干司法召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在司法时分发出，何况 保证投资者概况按照《基金合同》司法的时分和方式，随时查阅到与基金相干的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到相干良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   （27）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的司法安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则司法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集司法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真诚信用、勤苦尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，寂寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相干司法另有 司法外，在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主知道；   （8）复核、审查基金管理东谈主预备的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相干的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具意见，说 明基金管理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如果 基金管理东谈主有未践诺《基金合同》司法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适当的步骤；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干良友 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按司法制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相干司法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相干司法，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的司法监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而免除；   （20）按司法监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （21）践诺顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答模范或提高销售服务费率，但法 律法则要求调养该等报答模范或提高销售服务费率除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法则、中国证监会另有司法的除外）；   （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法则和中国证监会另有司法的 除外）；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额预备，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》司法的范围内调养本基金的申购费率、调 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书 低 C 类、D 类基金份额的销售服务费率、调低赎回费率、调养基金份额类别确立 或在对现存基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）按照法律法则和《基金合同》司法不需召开基金份额捏有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设不息东谈主姓名及不息电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、委派的公证机关过甚联 系方式和不息东谈主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 捏有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派讲明适当法律法则、《基金合 同》和会议文告的司法，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记良友 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告司法的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；      （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额捏有东谈主 所捏有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的委派东谈主捏有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的司法，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额捏有东谈主大 会，或者给与聚集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议模范比 照现场开会和通信方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开首由大会主捏东谈主按照下列第七条司法模范细目和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东谈主 当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名（或单元称呼）和不息方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以 止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。蜕变基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境 决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲明，不然提交 适当会议文告中司法的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议文告司法的书面表决意见视为灵验表决，表决意见节略不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 东谈主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行 后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证；基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺顺利的基金份额捏有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等司法，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则 或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可直 接对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若相干 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组妥洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐述； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （5）遴聘管帐师事务所对清理阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 阐述出具法律意见书；   （6）将清理阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有斟酌，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理阐述经具有证券、期 货相干业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理阐述辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方 当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不息 诚恳、勤苦、尽责地履行《基金合同》和托管左券司法的义务，调遣基金份额捏 有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金             更新招募说明书   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书           第二十一部分          托管左券的内容摘抄   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东谈主：李文   成立时分：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册成本：东谈主民币 13272.4224 万元   组织体式：股份有限公司   经营范围：基金召募，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务   存续期间：捏续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1985 年 11 月 22 日   法定代表东谈主：陈四清   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   不息电话：010-66105799   不息东谈主：郭明   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：捏续经营   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观望、征询、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债 券、可交换债券、中小企业私募债券、可蜕变债券（含分离来回可转债）过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括左券入款、如期入款过甚他银行入款）、货币市集用具、权证、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须适当中国证监会相干司法)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门规章及《基金合同》阻扰投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%～95%（其中 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书 投资于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的 50%），基金捏有全部权证的市 值不得杰出基金资产净值的 3%，每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和 股票期权合约需缴纳的保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内 的政府债券投资的比例所有不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以 下投资限制：   a. 本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%～95%（其中 投资于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的 50%）；   b.本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的来回保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   c.本基金捏有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并预备），其市值不杰出基金资产净值的 10％；   d.本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金捏有一家公司发 行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并预备），不杰出该证 券的 10％；   e.本基金捏有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；   f.本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金捏有的并吞权证， 不得杰出该权证的 10％；   g.本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得杰出上一来回日基金资产净 值的 0.5％；   h.本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得杰出基金 资产净值的 10％；   i.本基金捏有的全部资产营救证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书   j.本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产营救证券的比例，不得杰出该资 产营救证券规模的 10％；   k.本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东谈主的种种资产营救证券，不得杰出其种种资产营救证券所有规模的 10％；   l.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金 捏有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资模范，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   m.基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n.本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金 资产净值的 40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   o.本基金参与股指期货来回和国债期货来回，应当罢黜下列要求： 有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何来回日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得杰出 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得杰出上一来回日基金资产净值的 20%；本基金所捏 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差预备）应当适当《基 金合同》对于股票投资比例的相干约定； 金资产净值的 15%；在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得杰出 基金捏有的债券总市值的 30%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得杰出上一来回日基金资产净值的 30%；本基金所捏有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 所有（轧差预备）应当适当基金合同对于债券投资比例的相干约定； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   p.本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   q.本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   r.本基金主动投资流动性受限资产的市值所有不得杰出本基金基金资产净值 的 15%；   s.本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金（包括绽开式 基金以及处于绽开期的如期绽开基金，统统按影相干指数的组成比例进行证券投 资的绽开式基金以及中国证监会招供的特殊投资组合除外）捏有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 15%；并吞基金管理东谈主管理 且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得杰出该上市公司可流畅股票的 30%；   t.本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出本基金资产净值的   u. 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺。   《基金法》过甚他相干法律法则或监管部门取消或变更上述限制的，如适用 于本基金，基金管理东谈主在履行适当模范后，基金不受上述限制或以变更后的司法 为准。经基金托管东谈主书面说明后，监督内容进行变更。   （3）法则允许的基金投资比例调养期限   除上述第 b、l、r 项外，由于证券/期货市集波动、上市公司合并或基金规模 变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不适当上述约定的比例，不在限制 之内，但基金管理东谈主应在 10 个来回日内进行调养，以达到司法的投资比例限制 要求，但中国证监会司法的特殊情形除外。法律法则另有司法的从其司法。   基金管理东谈主应在出现可预感资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事 日慎重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动规模和基金管理东谈主应答步骤，便于基 金托管东谈主实施来回监督。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干司法。在上述期间内，本基金的投资范围应当适当基金合同的 约定。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查抄自《基金合同》顺利之日起运行。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 投资阻扰步履进行监督：   根据法律法则的司法及《基金合同》的约定，本基金阻扰从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有司法的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相干限制。   （1）基金管理东谈主应按照基金托管东谈主细目的文献方式向基金托管东谈主提供适当 法律法则及行业模范的银行间市集来回敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金 管理东谈主银行间市集来回进行监督。基金管理东谈主拟增多或减少银行间市集来回敌手 的，应按照前述要求再行向基金托管东谈主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管 东谈主说明，拟调养名单经基金托管东谈主说明后运行顺利。因基金管理东谈主未履行说明程 序导致来回敌手名单未变更的，相干办事由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主领路并 同意新名单顺利前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照 左券进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行 来回，应实时提醒基金管理东谈主取销来回，经提醒后基金管理东谈主仍践诺来回并形成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金管理东谈主未提供来回敌手名单或来回敌手名单文献方式不适当托管 东谈主要求的，均视为未提供名单。基金管理东谈主同意，基金托管东谈主无需履行第（一） 款项下监督职责。因此给基金形成的损失由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主未提供来回敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金 管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保说 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 明内容着实、准确、无缺。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的可行性说明进行实 质审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍践诺来回并形成基金资产损失 的，基金托管东谈主不承担办事。   （3）基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑 付)的来回结算方式进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才能等触及到入款银行遴聘方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金形成的 损失，基金托管东谈主不承担任何办事，相干损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理 东谈主履行先行赔付办事后，有权要求相干办事东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限 于督促基金管理东谈主履行先行赔付办事。   （1）流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不统妥洽致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布紧要音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证 券。本基金投资流畅受限证券，还应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等流畅 受限证券相干问题的文告》等相干法律法则司法。   （2）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的相干基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险抑遏 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例抑遏情况。   基金管理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个办事日将上述良友书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述良友后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述良友。   （3）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律 法则要求的相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的着实、无缺，并应至少于拟践诺投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时分进 行审核。   （4）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的文告》司法，对基金管理东谈主是否顺服法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的相干书面信息。基金托管东谈主以为上述良友可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的搁置或小心步骤进行补 充书面说明，并保留查看基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估阐述等备查良友的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺相干指示。 因断绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主首肯担连带办事。   （二）基金托管东谈主应根据相干法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基 金资产净值预备、种种基金份额的基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分配、相干信息表现、基金宣传推介材料中登载基金 功绩表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券相干司法时，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到文告后应不才一个办事日实时查对，并以书面体式向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据来回模范尚未成交的且基金托管东谈主在来回前概况监控的投资指示， 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法则司法或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝践诺，立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会阐述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回模范如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东谈主，并阐述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在司法时安分 讲演基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督阐述的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即阐述中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无梗直事理，断绝、阻扰基金托管东谈主根据本左券司法欺骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需账户、复核基金管理东谈主预备的基金资产净值和种种基金份额的基金 份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相干信息表现和监督基金投资运 作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管左券过甚他相干司法时，基金管理东谈主应实时以 书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对说明并以 书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应阐述中国证监会。基金管理东谈主有义 务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即阐述中国证监会和银行 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 业监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和着实性，在司法时安分讲演基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直事理，断绝、阻扰基金管理东谈主根据本左券司法欺骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议警戒仍不改正的，基金管理东谈主应阐述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 交运用、刑事办事、分配基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与寂寞。 理东谈主负责与相干当事东谈主细目到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取步骤进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担办事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有基金托管经验的生意银行开设的汇添富基金管理股份有限公司基金认 购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等相干司法 后，由基金管理东谈主遴聘具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所进行验资， 出具验资阐述，出具的验资阐述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东谈主按 司法办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金 的银行入款。该账户的开设和管事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于雀跃开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当适当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理司法》、                《利率管理暂行司法》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他司法。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于雀跃开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》顺利后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得进入天下 银行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以本基 金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主左券，本来由基金托管东谈主督察，基金管理东谈主保存副本。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券坚强日之后，本基金被允许从事适当法律法则司法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据相干法律法则的司法和《基金合同》的约定，开立 相干账户。该账户按相干司法使用并管理。   （七）基金财产投资的相干什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的相干什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的督察库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事 公司或中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心 的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主实践灵验抑遏下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失， 由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实践有 效抑遏或督察的证券不承担督察办事。   （八）与基金财产相干的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相干的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主督察。除本左券另有司法外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金相干的紧要合同期应保证捏有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各捏有一份本来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基 金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以上。   五、基金资产净值预备与管帐核算   （一）基金资产净值的预备   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指 预备日种种别基金资产净值除以该预备日该类别基金份额总份额后的数值。种种 基金份额净值的预备均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产 生的舛错计入基金财产。国度另有司法的，从其司法。   基金管理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律、法则的司法。用于基金信息表现的 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 基金资产净值和和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责预备，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日来回终端后预备当日的基金资产净值、各 类基金份额的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值预备结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值按司法赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市 价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近来回市价，细目公允价钱；   ②来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有司法的除外）， 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   ③对在来回所市集上市来回的可蜕变债券，登科逐日收盘价当作估值全价；   ④来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时候细目公允价值。交 易所上市的资产营救证券，给与估值时候细目公允价值，在估值时候难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票和权证，给与估值时候细目公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 下，应以活跃市集上未经调养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应答市集报价进行调养，说明计量 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则给与估值时候 细目公允价值；   ④流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东公 开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购来回中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会相干司法确 定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞债券或股票同期在两个或两个以上市集来回的，按债券或股票所 处的市集分别估值。   （5）中小企业私募债券给与估值时候细目公允价值，估值时候难以细目和 计量其公允价值的，按成本估值。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近来回 日结算价估值。   （8）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近来回 日结算价估值。   （9）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 来回日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近来回日结算价估值。如法律法则 今后另有司法的，从其司法。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   （10）估值预备中触及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币 汇率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性。   （12）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票进行。   （14）相干法律法则以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的司法或者未能充分调遣基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相干法律法则，基金资产净值预备和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的预备结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值过错给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的办事，有权向办事东谈主追偿。   当基金管理东谈主预备的基金资产净值、种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核 说明后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的司法对投资 者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与 基金托管东谈主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。   由于一方当事东谈主提供的信息过错，另一方当事东谈主在采取了必要合理的步骤后 仍不成发现该过错，进而导致基金资产净值、种种基金份额净值预备过错形成投 资者或基金的损失，以及由此形成以后来回日基金资产净值、种种基金份额净值 预备顺延过错而引起的投资者或基金的损失，由提供过错信息确当事东谈主一方负责 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 抵偿。   当基金管理东谈主预备的基金资产净值与基金托管东谈主的预备结果不一致时，相干 各方应本着勤苦尽责的立场再行预备查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的预备结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金资产净值 预备顺延过错而引起的损失由基金管理东谈主承担抵偿办事，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）特殊情形的处理 形成的舛错不当作基金资产估值过错处理。 可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、适当、合理的步骤 进行查抄，但未能发现过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿办事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步骤减 轻或搁置由此形成的影响。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按影相干各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独巧合确立、登录和督察本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的预备和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）基金如期阐述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 管理东谈主不再更新基金招募说明书。   基金管理东谈主在季度终端之日起 15 个办事日内完成季度阐述编制并公告；在 上半年终端之日起两个月内完成中期阐述编制并公告；在每年终端之日起三个月 内完成年度阐述编制并公告。   基金管理东谈主在每月终端后 5 个办事日内完成月度阐述，在月度阐述完成当 日，对阐述加盖公章后，以加密传真方式将相干阐述提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管理东谈主。基金 管理东谈主在每季度终端后 7 个办事日内完成季度阐述，在季度阐述完成当日，将有 关阐述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将 复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在基金管帐年度前六个月终端后 30 日内完成中期阐述，在中期阐述完成当日，将相干阐述提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金 管理东谈主在基金管帐年度终端后 45 日内完成年度阐述，在年度阐述完成当日，将 相干阐述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结 果书面文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以相干各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的阐述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，相干各方各自留存一份。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐阐述、月度阐述、季度阐述、中期阐述或年度阐述 复核已矣后，需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对相干文献审 核时辅导。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与督察   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺相干司法分别督察基金份额捏有东谈主名 册。督察方式不错给与电子或文档的体式。登记机构的督察期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；                        《基金合同》顺利日、                                 《基 金合同》圮绝日等触及到基金紧要事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后 十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善督察基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应顺服守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额捏有东谈主名 册，应按相干法则司法各自承担相应的办事。   七、争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相干的一切争议，除经友好 协商不错处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对两边均有敛迹力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不息诚恳、 勤苦、尽责地履行《基金合同》和托管左券司法的义务，调遣基金份额捏有东谈主的 正当权益。   本左券受中国法律统率。   八、托管左券的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管左券的变更与圮绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 左券，其内容不得与《基金合同》的司法有任何冲破。基金托管左券的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》司法的圮绝事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管左券的司法不息履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组妥洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 阐述出具法律意见书；   （6）将清理阐述报中国证监会备案并公告； 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分配。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项司法清偿前，不分配给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产清理阐述经具有证券、期 货相干业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理阐述辅导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书         第二十二部分     对基金份额捏有东谈主的服务   对于基金份额捏有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务样子。主要服务内容 如下：   一、基金份额捏有东谈主登记服务   基金管理东谈主为基金份额捏有东谈主提供登记服务。基金管理东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金蜕变和非来回过户；基金份额捏有东谈主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金来回份额的清理过户和基金来回资金的交 收等服务。   二、基金份额捏有东谈主来复书息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项来回的说明信息，或者通过基金管理东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额捏有东谈主可自主遴聘对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制请求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 来回说明、对账单服务等。基金管理东谈主可根据实践业务需要，调养定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东谈主 可查询基金余额、来回情况、基金居品与服务等相干信息。   客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东谈主工征询服务。基金份额 捏有东谈主可通过基金管理东谈主天下妥洽客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务征询、信息查询、信息定制、通信良友修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书    基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受答理资讯、 信息表现、账户信息、来复书息、在线征询等多项服务。    基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上来回”办理开户、来回及查询 等业务。相干基金网上来回的左券文本请参见基金管理东谈主网站。    五、投诉受理服务    基金份额捏有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管理东谈主和各销售机构分别管理。    基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出修起。    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，可通过上述方式 不息基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面判辨了本招募说明书。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书       第二十三部分       招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过甚复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容统妥洽致。   投资者还不错平直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书             第二十四部分    其他应表现事项       以下信息表现事项已通过中国证监会司法媒介进行公开表现:  序号           公告标题             表现媒体        公告日历                             上交所，公司网站，深交        汇添富基金管理股份有限公司旗下部分基        金更新招募说明书及基金居品良友纲目                             表现网站        对于小心违法分子冒用汇添富基金口头进        行造孽行径的紧要辅导        对于汇添富基金管理股份有限公司圮绝与   上证报，公司网站，中国        告                    站                             上交所，上证报，公司网        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                             基金电子表现网站                             上交所，上证报，公司网        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                             基金电子表现网站                             上证报，公司网站，中国        汇添富基金管理股份有限公司对于提醒投        资者捏续完善客户身份信息良友的公告                             站                             上交所，上证报，公司网        汇添富基金管理股份有限公司对于汇添富        投资管理有限公司股东变更的公告                             基金电子表现网站                             上交所，上证报，公司网        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                             基金电子表现网站        对于汇添富基金管理股份有限公司圮绝与   上证报，公司网站，中国        的公告                  站                             上交所，公司网站，深交        汇添富基金管理股份有限公司旗下部分基        金更新基金居品良友纲目                             表现网站                             上交所，上证报，公司网        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                             基金电子表现网站        对于汇添富基金管理股份有限公司圮绝与   上证报，公司网站，中国        关系的公告                站                             上交所，上证报，公司网        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                             基金电子表现网站 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书                            上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                            基金电子表现网站                            上证报，公司网站，中国       对于汇添富基金管理股份有限公司圮绝与       乾谈基金销售有限公司互助关系的公告                            站 汇添富消耗升级搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书              第二十五部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场所，在办公时分可供 免费查阅。                            汇添富基金管理股份有限公司