吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投         资基金      招募说明书（更新）    基金管制东说念主：吉祥基金管制有限公司    基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司                    吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         关键请示 《对于准予吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 2019178 号）进行召募。本基金基金合同顺利日为 2019 年 8 月 14 日。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书等信息显露文献，自主判断基金的投资价值，全面坚强本基金家具的风险收益特征，应充 分接洽投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤苦决策。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者满足”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。投资者投资于 本基金在顶点情况下可能损失一齐本金。 投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券稀罕的非系统性风险、基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险、本 基金的特定风险等等。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据联系法律律例由非上市中小企 业选定非公开方式刊行的债券。由于不成公开往来，一般情况下，往来不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 股票型基金。 也不上市往来，仅在开放期内开放申购、赎回业务。 个禁闭期终端之日次日起 3 个月后的对应日的变化而变化。本基金每个开放期的首个开放日 指每年 2 月 10 日、5 月 10 日、8 月 10 日及 11 月 10 日（包括该日），若上述日期为非职业 日，则首个开放日为该非职业日的下一职业日。   投资者可根据基金合同的约定及基金管制东说念主在每个开放期前的联系公告，在指定日期内 建议申购、赎回等业务苦求。                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可分离往来 可转债的纯债部分）、证券公司短期公司债、资产撑握证券、债券回购、银行进款（合同存 款、文告进款以及按期进款等）、国债期货、同行存单、现金以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会的联系端正）。 次开放期入手前 10 个职业日、开放期及开放期终端后 10 个职业日的期间内，基金投资不受 上述比例限制；在开放期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证 金后握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%。 在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的 往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现金，前述现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 运行面值，本基金投资者有可能出现升天。 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制 实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额握有东说念主仔细阅读联系内容并养息本基金启用侧袋机制时的特定风险。 对本基金事迹施展的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。法律律例、监管机构另 有端正的，从其端正。 的流动性风险管制措施、实施备用的流动性风险管制器用的情形、要领及对投资者的潜在影 响，详见招募说明书第十七部分。 理东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别规范以法律律例、自律功令及联系开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者拒却配合基金管制东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金管制东说念主有权 拒却投资者的申购苦求，申购苦求还是阐发的，基金管制东说念主有权强制赎回相应的基金份额， 基金管制东说念主强制赎回投资者相应的基金份额不受禁闭期的限制。                   吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 外，本招募说明书所载内容截止日期为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合陈述与基金事迹截 止日期为 2024 年 3 月 31 日。联系财务数据未经审计。                                                    吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     一、序论   《吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息显露管制办法》（以下简称“《信息显露办法》”）、《公开召募开放式证券投资基 金流动性风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）和其他联系法律律例以 及《吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本招募说明书发扬了吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、完竣性承担法律职业。   吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用纠正和补充 放债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充 招募说明书》过甚更新 发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息显露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募开放式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及联系法律律例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 府上概要》过甚更新 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回及提供基金往来账户信息查询等行为 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非往来过户等 受吉祥基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、篡改、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的日期 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月                    吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主所管制的开放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵守 份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 作方式 日至下一个开放期的首个开放日的前一日。本基金首个禁闭期为自基金合同顺利日起（包括 基金合同顺利之日）至最近一个开放期的首个开放日前一日。在每个禁闭期内不开放申购、 赎回业务，也不上市往来。 月 10 日（包括该日），若上述日期为非职业日，则首个开放日为该非职业日的下一职业日。 本基金每个开放期最长不进步 20 个职业日，如禁闭期终端后或在开放期内发生不可抗力或 其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回等业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回等 业务的，开放期时期顺延，直到餍足开放期的时期要求，开放期的具体时期由基金管制东说念主在 每个开放期前依照《信息显露办法》的联系端正在端正媒介上赐与公告。本基金仅在开放期 内开放申购、赎回业务。 苦求将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额篡改为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 上基金篡改中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金篡改中转入苦求份额总和 后的余额）进步上一职业日基金总份额的 20% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 他资产的价值总和 额净值的过程 显露办法》端正的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子显露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、资产 撑握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往来的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 置算帐，宗旨在于有用报复并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在首要不细则性的资产                 三、基金管制东说念主                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） （一） 基金管制东说念主概况   称呼：吉祥基金管制有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   确立日期：2011 年 1 月 7 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织步地：有限职业公司（中外结伴）   注册成本：东说念主民币 130，000 万元   存续期限：握续接洽   研究东说念主：马杰   研究电话：0755-22623179   鼓舞称呼、股权结构及握股比例：     鼓舞称呼                  出资额（万元）      出资比例     吉祥信赖有限职业公司            88，647       68.19%     大华资产管制有限公司            22，763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司            18，590       14.30%     整个                    130，000      100%   基金管制东说念主无任何首要行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） （二） 主要东说念主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华天下总工会国际部干部、吉祥保 险集团办公室主任助理、吉祥东说念主寿广州分公司副总司理、吉祥东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训 部总司理、吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东说念主寿北京分公司总司理、吉祥基金管制有               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 限公司副总司理、吉祥基金管制有限公司总司理。现任吉祥基金管制有限公司董事长，兼任 深圳吉祥汇通投资管制有限公司实施董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉祥基金管制有限公司督察长。现 任吉祥基金管制有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉祥东说念主寿保障股份有限公司企划部野心管制岗/ 精算岗、中国吉祥保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉祥财产保障股份有限公司商场企划部副总司理、中国吉祥保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉祥财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会文牍，现任中国吉祥保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东说念主），兼任中国吉祥财产保障股份有限公司董事、吉祥证 券股份有限公司董事、吉祥信赖有限职业公司董事、吉祥科技（深圳）有限公司董事、深圳 吉祥抽象金融服务有限公司董事、吉祥国际融资租出有限公司董事、中国吉祥保障外洋(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉祥保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、吉祥保障总公司涉外业务部总司理助理、吉祥产险深圳分公司副总司理、吉祥产 险总公司车险部总司理、吉祥产险广东分公司副总司理、吉祥产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司首席东说念主力资源实施官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券往来所、吉祥 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队实施副总司理，现任中国吉祥保障（集团）股份 有限公司资产管控中心高档资产策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与生意部主管，现任大华银行集团番邦径直投资商讨与机构配合统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“相等投资部门”首席投资员、 大华资产管制有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产管制有限公 司实施董事及首席实施长，兼任大华资产管制（泰国）有限公司董事、大华资产管制（马来 西亚）有限公司董事、大华资产管制（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，孤苦董事，硕士，曾任职江西省行政学院古道、深圳市龙岗镇投资管制公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村生意银行股份有限公司 孤苦董事。                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）      李娟娟女士，孤苦董事，学士，曾任职安徽生意高等专科学校教师、深圳兴粤司帐师事 务所花式司理、深圳职业技能学院经济系教师、司帐专科主任、深圳职业技能学院计财处处 长、深圳职业技能学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司孤苦董事、深 圳市说念尔顿电子材料股份有限公司孤苦董事。      刘雪生先生，孤苦董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责 东说念主、文牍长助理，现任深圳市注册司帐师协会文牍长，兼任吉兆业集团控股有限公司孤苦董 事。      潘汉腾先生，孤苦董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档实施副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 孤苦董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉祥东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国吉祥保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉祥抽象金融 服务有限公司稽核监察花式中心银行投资审计部，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司 内控管制中心稽核监察部高档司理，兼任吉祥信赖有限职业公司监事、吉祥证券股份有限公 司监事、吉祥不动产有限公司监事、吉祥确立投资有限公司监事、吉祥好房（上海）电子商 务有限公司监事、吉祥城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉祥城市确立科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产管制公司以及新加坡毕 盛资产公司、鼎崴成本管制公司，现任大华资产管制有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源管制岗，现 任吉祥基金管制有限公司东说念主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任吉祥基金管制有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档管制东说念主员    罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华天下总工会国际部干部，吉祥保障集团办 公室主任助理、吉祥东说念主寿广州分公司副总司理、吉祥东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、 吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东说念主寿北京分公司总司理、吉祥基金管制有限公司副总 司理、吉祥基金管制有限公司总司理，现任吉祥基金管制有限公司董事长，兼任深圳吉祥汇 通投资管制有限公司实施董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉祥基金管制有限公司督察长。现任吉祥 基金管制有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投资家具销售主管、大                          吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 华银行集团行长助理，大华资产管制公司大中华区业务开拓主管，高档董事。现任吉祥基金 管制有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉祥银行深圳分行信贷审批部总经 理、吉祥银行总行公司授信审批部高档审批师、吉祥银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任吉祥基金管制有限公司督察长。    王金涛先生，学士。曾任职中国吉祥东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、吉祥基金筹备组渠说念销售部司理、深圳吉祥汇通投资管制有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任吉祥基金管制有限公司总司理助理。    张文平先生，南京大学硕士。先后担任毕马威(中国)企业商讨有限公司南京分公司审计 一部审计师、大成基金管制有限公司固定收益部基金司理。2018 年 3 月加入吉祥基金管制 有限公司，现任公司总司理助理兼固定收益投资总监。现担任心满意足中短债债券型证券投 资基金（2019-04-03 于今）、吉祥季享裕三个月按期开放债券型证券投资基金（2019-09-04 于今）、吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金（2021-01-05 于今）、吉祥惠铭 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2021-06-23 至 今 ） 、 平 安 惠 澜 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （2021-06-23 于今）、吉祥鑫享夹杂型证券投资基金（2022-06-23 于今）、吉祥合颖按期 开放纯债债券型发起式证券投资基金（2023-04-25 于今）、吉祥鼎信债券型证券投资基金 （2023-09-22 于今）、吉祥惠泰纯债债券型证券投资基金（2023-10-16 于今）、吉祥瑞兴 （2024-10-23 于今）、吉祥合韵按期开放纯债债券型发起式证券投资基金（2024-10-23 至 今）基金司理。    张文平先生曾管制的基金称呼及管制时期：吉祥日增利货币商场基金（2018-08-10 至 安鑫利机动配置夹杂型证券投资基金（2018-09-20 至 2019-10-21）、吉祥惠悦纯债债券型 证券投资基金（2018-09-20 至 2019-10-21）、吉祥惠裕债券型证券投资基金（2019-03-07 至 2019-08-28）、吉祥中短债债券型证券投资基金（2019-01-23 至 2020-02-20）、吉祥 3-5 年期政策性金融债债券型证券投资基金（2019-01-31 至 2020-02-25）、吉祥惠安纯债债券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2019-02-13 至 2020-03-12 ） 、 平 安 惠 轩 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2018-10-29 至 2020-04-09 ） 、 平 安 惠 聚 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2019-05-31 至 放纯债债券型发起式证券投资基金（2018-10-17 至 2020-08-31）、吉祥短债债券型证券投                          吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 资基金（2018-08-10 至 2020-11-25）、吉祥 5-10 年期政策性金融债债券型证券投资基金 （2019-11-21 至 2021-01-20）、吉祥鑫安夹杂型证券投资基金（2019-01-31 至 2021-03-18）、 吉祥惠享纯债债券型证券投资基金（2020-06-09 至 2021-06-23）、吉祥合庆 1 年按期开放 债券型发起式证券投资基金（2020-07-06 至 2021-08-18）、吉祥双债添益债券型证券投资 基 金 （ 2020-08-20 至 2022-04-27 ） 、 平 安 恒 鑫 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 2021-02-02 至 券投资基金（2022-04-27 至 2023-09-14）、吉祥双季增享 6 个月握有期债券型证券投资基 金（2021-03-18 至 2023-12-11）。    曹紫寒女士 ，上海交通大学金融学专科硕士，曾任汇添富基金管制股份有限公司固定 收益分析师。2021 年 2 月加入吉祥基金管制有限公司，曾担任固定收益投资中心研究部研 究员、投资司理。现担任吉祥元福短债债券型发起式证券投资基金（2024-10-11 于今）、 吉祥鑫惠 90 天握有期债券型证券投资基金（2024-10-11 于今）、吉祥合锦按期开放债券型 发起式证券投资基金（2024-11-21 于今）、吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基 金（2024-12-18 于今）基金司理。    历任基金司理，高勇标，2019 年 08 月 14 日至 2021 年 01 月 05 日任本基金基金司理。    公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东说念主田元强先生、固定 收益投资中心基金司理刘晓兰女士。    上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 （三） 基金管制东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分辩管制，分辩记账，进行证 券投资；                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予闪避，不向他东说念主泄露； 益； 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 以上，法律律例另有端正的从其端正； 够按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到联系府上的复印件； 管东说念主； 承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职业； 理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后                    吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） （四） 基金管制东说念主的承诺 的行为，并承诺建立健全里面约束轨制，选定有用措施，防护违反《证券法》行为的发生； 选定有用措施，防护下列行为的发生：      （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待管制的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务便利为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；      （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往来行为；      （7）唐突职守，不按照端正履行职责；      （8）法律、行政律例和中国证监会端正回绝的其他行为。 律例、规章及行业范例，淳厚信用、死力尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违纪接洽；      （2）违反基金合同或托管合同；      （3）专门毁伤基金份额握有东说念主或其它基金联系机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；      （5）拒却、滋扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；      （6）唐突职守、奢侈权力；      （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或盘曲进行其它股票投资；      （9）协助、接受托福或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券往来；      （10）违反证券往来场面业务功令，利用对敲、倒仓等技巧足下商场价钱，扯后腿商场秩 序；      （11）贬损同行，以提高我方；               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）在公开信息显露和告白中专门含有伪善、误导、欺骗要素；   （13）以不正大技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其它法律、行政律例回绝的行为。   为预防基金份额握有东说念主的正当权益，本基金回绝从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、足下证券往来价钱过甚他不正大的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正回绝的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述回绝性端正，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行稳妥要领后，本基金投资则不再受联系限制或按变更后的端正实施。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、本质约束东说念主或者 与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额握有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实施。联系往来必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与显露。首要关联往来应提交基金管制东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。 （五） 基金司理承诺   （1）依照联系法律律例和基金合同的端正，本着敬业、诚信和严慎的原则为基金份额 握有东说念主谋取最大利益；   （2）不协助、接受托福或以其他任何步地为其他组织或个东说念主进行证券往来，不利用职 务之便为我方、或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行有用的法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，不泄 露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 野心等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券往来过甚他行为。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） （六） 基金管制东说念主的里面约束轨制   为保证公司范例化运作，有用地防御和化解接洽风险，促进公司诚信、正当、有用接洽， 保障基金份额握有东说念主利益，预防公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管制东说念主建立了科学、严 密、高效的里面约束体系。   （1）保证公司接洽管制行为的正当合规性；   （2）保证基金份额握有东说念主的正当权益不受侵略；   （3）竣事公司稳健、握续发展，预防鼓舞权益；   （4）促进公司全体职工信守职业操守，梗直诚信，简约自律，死力尽责；   （5）保护公司最关键的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面约束必须障翳公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程和业 务设施，并普遍适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面约束的中枢是有用防御多样风险，公司组织体系的组成、里面 管制轨制的建立都要以防御风险、审慎接洽为起点；   （3）互相制约原则：公司确立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡；   （4）孤苦性原则：公司根据业务的需要确立相对孤苦的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭果真立必须权责分明；   （5）有用性原则：多样里面管制轨制具有高度的泰斗性，应是通盘职工严格遵守的行 动指南；实施里面管制轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有超过轨制或违反规章的权力；   （6）当令性原则：里面约束应具有前瞻性，何况必须跟着公司接洽计谋、接洽方针、 接洽理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修 改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的接洽管制方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的约束成本达到最好的里面约束成果；   （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、实施、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上稳妥报复。   公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司里面约束大纲，它是公司制定各项 规章轨制的纲目和统辖；第二个层面是公司基本管制轨制，包括风险约束轨制、投资管制制 度、基金司帐轨制、信息显露轨制、监察稽核轨制、信息技能管制轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、事迹评估捕快轨制和迫切应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭职业、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管制职业的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的描摹和拘谨。它们的制订、修改、实施、废止应该罢职相应的要领，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司喜爱对轨制的握续教师，联接业务的发展、律例及 监管环境的变化以及公司风险约束的要求，不停查抄和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制联接于通盘这个词公司行为。鼓舞会、董事会、监事会和管制层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经济接洽业 务和管制要领必须服气管制层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项职业必须是在业务授权范 围内进行。公司首要业务的授权必须选定书面步地，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要稳妥，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究职业应保握孤苦、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正大影响；建立严实的研究职业 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具 的特征，在充分研究的基础上建立和预防备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠说念；建立研究陈述质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防御原则和效大肆原则制定合理的决 策要领；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和考 核轨制。建立严格的投资回绝和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管制轨制，将要点投资限制在端正的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 管制事迹评价体系。   （4）往来业务   建立逼近往来室和逼近往来轨制，投资指示通过逼近往来室完成；应建立往来监测系统、 预警系统和往来反馈系统，完善联系的安全设施；逼近往来室应酬往来指示进行审核，建立 自制的往来分拨轨制，确保各基金利益的自制；往来记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档督察；同期应建立科学的投资往来绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险约束点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户孤苦建账，孤苦核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值要领等司帐措施确切、完竣、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同期还建立司帐档案督察轨制，确保档案确切完竣。               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）信息显露   公司建立了完善的信息显露轨制，保证公开显露的信息确切、准确、完竣。公司确立了 信息显露负责东说念主，并建立了相应的要领进行信息的采集、组织、审核和发布职业，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息稳妥法律律例的端正，同期加强对信息显露的查验和评 价，对存在的问题实时建议转换办法。   （7）监察稽核   公司确立督察长，经董事会聘任，报中国证监会联系派出机构招供。根据公司监察稽核 职业的需要，督察长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案，就里面约束轨制的实施情 况独速即履行查验、评价、陈述、建议职能。督察长按期和不按期向董事会陈述公司里面控 制实施情况，董事会对督察长的陈述进行审议。   公司确立法律合规监察部开展监察稽核职业，并保证法律合规监察部的孤苦性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作要领 和组织顺次。   法律合规监察部强化里面查验轨制，通过按期或不按期查验里面约束轨制的实施情况， 促使公司各项接洽管制行为的范例运行。   公司董事会和管制层充分喜爱和撑握监察稽核职业，对违反法律律例和公司里面约束制 度的，根究联系部门和东说念主员的职业。   （1）基金管制东说念主承诺以上对于里面约束轨制的显露确切、准确；   （2）基金管制东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展不停完善里面约束轨制。                        吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：吉祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号吉祥金融中心B座26楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日期：1987年12月22日   组织步地：股份有限公司   注册成本：19，405，918，198元   存续期间：握续接洽   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   研究东说念主：刘华栋   研究电话：0755-22166388   吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的天下性股份制生意银行（深圳证券往来所 简称：吉祥银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6月吸 收合并原吉祥银行并于同庚7月改名为吉祥银行。中国吉祥保障（集团）股份有限公司过甚 子公司整个握有吉祥银行58%的股份，为吉祥银行的控股鼓舞。约束2023年12月末，吉祥银 行有109家分行（含香港分行），共1，201家营业机构。                                                 、净利润 464.55 亿元（同比增长 2.1%）、资产总额 55，871.16 亿元（较上年末增长 5.0%）、招揽进款本金余 额 34，072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）                           、披发贷款和垫款总额 34，075.09 亿元（较上年末 增长 2.4%）        。   吉祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金算帐室、 企划与抽象服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，现在部门东说念主员为 75                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务联系职工配置王人全且从业教育丰 富，托管部中枢管制层具备银行管制、证券或托管业务十年以上从业教育。 年 12 月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模整个 7，088 亿，吉祥银行已 托管 284 只证券投资基金，障翳了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种 类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资答理需求。  二、基金托管东说念主的里面风险约束轨制说明   看成基金托管东说念主，吉祥银行股份有限公司严格遵守国度联系托管业务的法律律例、行业 监管要求，自发形成称职接洽、范例运作的接洽理念和接洽作风；确保基金财产的安全完竣， 确保联系信息果深切、准确、完竣、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益；确保里面约束 和风险管制体系的有用性；防御和化解接洽风险，确保业务的安全、稳健运行，促进接洽目 标的竣事。   吉祥银行股份有限公司设有总行孤苦一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管制 和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面约束和风险管制职业， 具有孤苦诈骗监督稽核职业的权力和智商。   资产托管部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管制轨制、约束轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；取得基金从业经历的东说念主员稳妥监 管要求；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权职业实行逼近约束，业务图章按规 程督察、存放、使用，账户府上严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门确立，禁闭 管制，实施音像监控；业务信息由专职信息显露东说念主负责，防护泄密；业求竣事自动化操作， 防护东说念主为事故的发生，技能系统完竣、孤苦。  三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和要领  依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 端正，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并按期编 写基金投资运作监督陈述，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核 算服务设施中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索求与开支情况 进行查验监督。  （1）每职业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例约束标的进行例行监控， 发现投资比例超标等相当情况，向基金管制东说念主发出版面文告，与基金管制东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时陈述中国证监会。  （2）收到基金管制东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及往来敌手 等内容进行正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督陈述，对各基金投资运 作的正当合规性、投资孤苦性和作风显赫性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过技能或非技能技巧发现基金涉嫌违纪往来，电话或书面要求管制东说念主进行解释 或举证，并实时陈述中国证监会。                        吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        五、联系服务机构 （一） 基金份额销售机构   （1）吉祥基金管制有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   研究东说念主：郑权   研究电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址：www.fund.pingan.com   （2）吉祥基金网上往来平台   网址：www.fund.pingan.com   研究东说念主：张勇   客服电话：400-800-4800   本基金其他销售机构信息请详见基金管制东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管制东说念主可 根据联系法律律例端正调整销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。 （二） 登记机构   吉祥基金管制有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   电话：0755-22624581   传真：0755-23990088   研究东说念主：张平 （三） 出具法律看法书的讼师事务所                     吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   讼师事务所：上海市通力讼师事务所   地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：朝晨、陈颖华   研究东说念主：陈颖华 （四） 审计基金财产的司帐师事务所   司帐师事务所：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   法定代表东说念主：李丹   研究电话：（021）2323 8888   传真电话：（021）2323 8800   承办注册司帐师：曹翠丽、李崇   研究东说念主：李崇                      吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        六、基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 联系端正召募。本基金召募苦求还是中国证监会 2019 年 2 月 1 日证监许可2019178 号文 注册。    自 2019 年 7 月 22 日至 2019 年 8 月 9 日，本基金面向个东说念主投资者、机构投资者、合规 境外投资者和法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共召募                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 七、基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   根据联系端正，本基金餍足基金合同顺利条件，基金合同于 2019 年 8 月 14 日郑重顺利。 自基金合同顺利日起，本基金管制东说念主郑重入手管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模   基金合同顺利后，连气儿二十个职业日出现基金份额握有东说念主数目活气二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管制东说念主应当在按期陈述中赐与显露；连气儿六十个职业日出现 前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会陈述并建议科罚决策，如篡改运作方式、与其他 基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                    吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 八、基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   本基金在开放期的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在 更新的招募说明书或其他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并 在管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的开放日实时期   本基金开放期内，投资东说念主在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证 券往来所、深圳证券往来所的广大往来日的往来时期，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。在禁闭期内，本基金不办理申购、 赎回业务，也不上市往来。   基金合同顺利后，若出现新的证券往来商场，证券往来所往来时期变更或其他特殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述开放日及开放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 显露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   开放期：每个开放期的首个开放日指每年 2 月 10 日、5 月 10 日、8 月 10 日及 11 月 10 日（包括该日），若上述日期为非职业日，则首个开放日为该非职业日的下一职业日。本基 金每个开放期最长不进步 20 个职业日，具体期间由基金管制东说念主在禁闭期终端前公告说明。   禁闭期：每相邻两个开放期之间运作时段为一个禁闭期，即每个开放期终端后的次日至 下一个开放期的首个开放日的前一日。本基金首个禁闭期为自基金合同顺利日起（包括基金 合同顺利之日）至最近一个开放期的首个开放日前一日。   如禁闭期终端后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与 赎回等业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，开放期时期顺延，直到餍足开 放期的时期要求，开放期的具体时期由基金管制东说念主在每个开放期前依照《信息显露办法》的 联系端正在端正媒介上赐与公告。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在开放期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期建议申购、赎回或篡改苦求且登 记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为该开放期下一开放日基金份额申购、赎回 的价钱；但若投资东说念主在开放期临了一日业务办理时期终端之后建议申购、赎回或者篡改苦求 的，视为无效苦求。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金 管制东说念主届时发布的联系公告。   三、申购与赎回的原则                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 进行狡计； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息显露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 统申购的，单个基金账户单笔最低申购金额最先为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最 低金额不受限制。基金管制东说念主直销柜台接受初次申购苦求的最低金额为单笔东说念主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）。   投资者申购本基金 C 类基金份额的单笔最低金额为东说念主民币 500 万元（含申购费），追加 申购的最低金额为东说念主民币 20，000 元（含申购费）。投资者申购本基金 E 类基金份额，通过 代销机构、基金管制东说念主网上往来系统申购的，单笔最低金额为东说念主民币 0.01 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为东说念主民币 0.01 元（含申购费）。基金管制东说念主直销柜台接受初次申购申 请的最低金额为单笔东说念主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情 形导致被迫达到或进步 50%的除外）。 于 1 份基金份额。账户最低握有份额不设下限，投资者全额赎回或篡改转出时不受上述限制。   基金份额握有东说念主在销售机构赎回 C 类基金份额时，每次对本基金的赎回苦求不得低于 余额不及 20，000 份的，在赎回时需一次一齐苦求赎回。   基金份额握有东说念主在赎回 E 类基金份额时，每次对本基金的赎回苦求不得低于 1 份基金份 额，账户最低握有份额不设下限。基金份额握有东说念主全额赎回时不受上述限制。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险 约束的需要，可选定上述措施对基金规模赐与约束。具体见基金管制东说念主联系公告。 份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行篡改。对于 C 类基金 份额，每次转出份额不得低于 20，000 份。留存份额不及 20，000 份的，只可一次性赎回，不 能进行篡改。对于 E 类基金份额，每次转出份额不得低于 1 份；留存份额不及 1 份的，只可 一次性赎回，不成进行篡改。 理东说念主另行端正。投资东说念主在办理按期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定额投资野心最低 申购金额。 限制。基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息显露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 的基金份额净值，有用份额单元为份。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 额的基金份额净值，并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方 法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   五、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构端正的要领，在开放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时期前全额托付申购款项，不然所提交的申购苦求 不成立。投资东说念主在端正时期前全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份 额时，申购顺利。   基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎回 顺利。投资者赎回苦求顺利后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生多量赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同联系条件处理。                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   如遇证券、期货往来所或往来商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时 间相应顺延，顺延至该因素摒除的最近一个职业日。   基金管制东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期进行调整， 基金管制东说念主必须依照《信息显露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金管制东说念主应以往来时期终端前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在广大情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐发。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询苦求的阐发情况。若申购不胜利，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构确乎 汲取到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况，投 资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   六、申购费率、赎回费率 额不收取申购用度，但从本类别基金资产上钩提销售服务费。   本基金A类基金份额对申购确立级差费率。投资者在一天之内要是有多笔申 购，适用费率按单笔分辩狡计。具体费率如下：            表 2：本基金 A 类基金份额的申购费率         金额（M，含申购费）          申购费率             M＜50 万           0.30%             M≥100 万        每笔 1000 元 注：投资者通过基金管制东说念主网上往来系统、直销柜台申购本基金实行优惠费率， 详见基金管制东说念主公告；部分代销机构如实行优惠费率，请投资东说念主参见代销机构公 告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   针对本基金 A 类、C 类、E 类基金份额，赎回用度由赎回基金份额的各种基 金份额赎回东说念主承担，其中针对握有期限少于 7 日的投资者收取的赎回用度将全额 计入基金财产，针对握有期限不少于 7 日的投资者收取的赎回用度不低于 25%                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的部分归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回 基金份额握有期限的加多而递减，具体费率如下：                握有期限（N 为日期     赎回费率                   日）        A、C、E                  N＜7 日         1.50%         类份额                  N>30 日          0 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的联系端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢职联系法律律例以及 监管部门、自律功令的端正。 份额握有东说念主无本质性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销野心，按期 或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行 必要手续后，基金管制东说念主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）若基金投资东说念主申购本基金份额 A 类基金份额   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。                     吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）    举例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 0.30%，该投资东说念主可得到的 A 类基 金份额为：    净申购金额=400，000/（1+0.30%）＝398，803.59 元    申购用度=400，000-398，803.59＝1，196.41 元    申购份额=398，803.59/1.0560＝377，654.91 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 A 类基金份额 377，654.91 份。    举例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元申 购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的份额为：    申购用度＝1000 元    净申购金额＝6，000，000－1000＝5，999，000.00 元    申购份额＝5，999，000.00/1.0560＝5，680，871.21 份    即，投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 A 类基金份额 5，680，871.21 份。    （2）若基金投资东说念主申购本基金份额 C 类、E 类基金份额    申购份额=申购金额/T 日 C 类或 E 类基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    举例：假设 T 日 E 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金 E 类基金份额 40 万元，该投资东说念主可得到的 E 类基金份额为：    申购份额=400，000/1.0560＝378，787.88 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 E 类基金份额，假设申购当日 E 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 E 类基金份额 378，787.88 份。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。                     吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）    例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额握有期限 10 天，对应赎回费 率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总金额=100，000×1.2130=121，300.00 元    赎回用度=121，300.00×0.10%=121.30 元    净赎回金额=121，300.00－121.30=121，178.70 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额握有期限 10 天，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121，178.70 元。    例：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额握有期限 60 天，对应赎回费 率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额 为：    赎回金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元    赎回用度=110，000.00×0＝0.00 元    净赎回金额=110，000.00－0.00＝110，000.00 元    即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额握有期限 60 天，对应赎回费率 为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额 为 110，000.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同顺利后，在禁闭期内，基 金管制东说念主应当至少每周公告一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。在开放期内，基金管制东说念主应当在每个开放日的次日，通过其网站、基金销 售机构网站或者营业网点，显露开放日的各种基金份额的基金份额净值和基金份 额累计净值。遇特殊情况，经履行稳妥要领，不错稳妥蔓延狡计或公告。八、拒 绝或暂停申购的情形及处理    在开放期间，发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购 苦求： 投资东说念主的申购苦求。              吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法广大运行。 例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 格且选定估值技能仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的措施比例达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%逼近度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时复原申购业务 的办理，且开放期按暂停申购的期间相应延长。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在开放期间，发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或 减速支付赎回款项： 受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 格且选定估值技能仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告，且开放期间不错按暂停赎回的期间相应延长。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和 加上基金篡改中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金篡改中转入 苦求份额总和后的余额)进步前一职业日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了 多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或选定联系措施。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一齐赎回苦求时， 按广大赎回要领实施。   （2）减速支付赎回款项：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有繁难 或觉得因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成 较大波动时，基金管制东说念主应酬当日一齐赎回苦求进行阐发，但不错减速支付赎回 款项，当日按比例办理的赎回份额不得低于前一职业日基金总份额的 20%，其余 赎回苦求不错减速支付，但减速支付的期限不得进步 20 个职业日，并在端正媒 介过甚他联系媒体上赐与公告。   （3）部分延期赎回：在开放期内，若本基金发生多量赎回且单个基金份额 握有东说念主的赎回苦求进步上一职业日基金总份额的 20%，基金管制东说念主不错选定具体 措施对其进行赎回苦求延期办理。基金管制东说念主不错先行对该单个基金份额握有东说念主 超出 20%的赎回苦求实施延期办理，而对该单个基金份额握有东说念主 20%以内（含 20%）               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的赎回苦求，基金管制东说念主根据前段“全额赎回”或“减速支付赎回款项”的约定 方式与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理，具体如下： 广大赎回要领实施。 觉得因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较 大波动时，基金管制东说念主应酬当日一齐赎回苦求进行阐发，但不错减速支付赎回款 项，当日按比例办理的赎回份额不得低于前一职业日基金总份额的 20%，其余赎 回苦求不错减速支付，但减速支付的期限不得进步 20 个职业日，并在端正媒介 过甚他联系媒体上赐与公告。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。 采纳延期赎回的，将自动转入下一个开放日赓续赎回，直到一齐赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被淹没。延期的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础狡计 赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。如延期办理期限进步开放期的，开放期相应延长，延长的开放期 内不办理申购，亦不接受新的赎回苦求，即基金管制东说念主仅为原开放期内因提交赎 回苦求进步前一职业日基金总份额 20%以上而被延期办理赎回的单个基金份额 握有东说念主持理赎回业务。   当发生上述多量赎回并减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传 真或者招募说明书端正的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售 机构文告等方式）在 3 个往来日内文告基金份额握有东说念主，说明联系处理方法，并 于 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头开放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个职业日的各种基金份额净值。                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 照《信息显露办法》的联系端正，最迟于从头开放日在端正媒介上刊登从头开放 申购或赎回的公告，并公布最近 1 个职业日的各种基金份额净值；也不错根据实 际情况在暂停公告中明确从头开放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头开 放的公告。   十二、其他  基金管制东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的篡改业务，基金篡改不错收取一定的篡改费， 联系功令由基金管制东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。   在法律律例允许且条件具备的情况下，且对份额握有东说念主无本质性不利影响的 前提下，履行联系要领后，基金管制东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会认 可的往来场面或者其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有 东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、稳妥法律律例的其它非往来过户或者按 照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系府上，对于稳妥条件的非往来过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的规范收费。   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 销售机构不错按照端正的规范收取转托管费。   基金管制东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资野心，具体功令由基金管制东说念主另 行端正。投资东说念主在办理按期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定 额投资野心最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律律例或基金合同另有端正的除外。   在对基金份额握有东说念主无本质性不利影响的前提下，履行联系要领后，如联系 法律律例允许基金管制东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主 将制定和实施相应的业务功令。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分或届时发布的联系公告。                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金的投资   一、投资标的   在严慎约束组合净值波动率的前提下，本基金追求基金家具的遥远、握续升值，并力图 得回超过事迹相比基准的投资薪金。   二、投资范围   本基金的投资范围主要包括债券（国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可分离往来可转 债的纯债部分）、证券公司短期公司债、资产撑握证券、债券回购、银行进款（合同进款、 文告进款以及按期进款等）、国债期货、同行存单、现金以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会的联系端正）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可篡改债券（可分离往来可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开 放期入手前 10 个职业日、开放期及开放期终端后 10 个职业日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；在开放期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后 握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%。在封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来 保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现金，前述现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   本基金参与国债期货往来，应稳妥法律律例端正和基金合同约定的投资限制并遵守联系 期货往来所的业务功令。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥要领后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济周期、行业远景预计和发借主体公司研究的抽象运用，主要选定 利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略，在严格约束流动性风险、利率风险以及信 用风险的基础上，深入挖掘价值被低估的固定收益投资品种，构建及调整固定收益投资组合。   本基金将机动应用组合久期配置策略、类属资产配置策略、个券采纳策略、息差策略、 现金头寸管制策略等，在合理管制并约束组合风险的前提下，得回债券商场的举座薪金率及 逾额收益。   禁闭期投资策略：                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金在资产配置层面主要通过对宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝 对水暖和增长率、利率水平与走势等）、债券商场举座收益率弧线变化、申购赎回现金流情 况等因素的抽象分析和判断。在此基础上，细则资产在非信用类固定收益类证券（现金、国 家债券、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，举座组合的久期范围 以及杠杆率水平。   同期，本基金将根据商场收益率弧线的定位情况和个券的商场收益率情况，抽象判断个 券的投资价值，采纳风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合，以期增强基金资产 的赚钱智商。   （1）组合久期配置策略   通过预计收益率弧线的步地和变化趋势，对各种型债券进行久期配置。根据操作，具体 包括追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   在标的久期的实施过程中，将相等刺目对信用风险、流动性风险及类属资产配置的管制， 以使得组合的多样风险在约束范围之内。   （2）类属资产配置策略   根据不同债券资产类品种收益与风险的臆测和判断，通过分析各种属资产的相对收益和 风险因素，细则不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括将来的宏不雅经济和利率环境研 究和预计，利差变动情况、商场容量、信用品级情况和流动秉性况等。通过情景分析的方法， 判断各个债券类属的预期握有期薪金，在不同债券品种之间进行配置。   在类属资产配置层面上，本基金根据商场和类属资产的信用水平，在判断各种属的利率 期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将商场细分为往来所国债、交 易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子商场。联接各种属资产的商场容量、信用品级 和流动性特性，在标的久期管制的基础上，运用修正的均值-方差等模子，按期对投资组合 类属资产进行最优化配置和调整，细则类属资产的最优权重。   同期，本基金针对债券商场面波及行业在一样宏不雅周期布景下不同行业的景气度的情况， 通过踱步化投资和行业预判进行，具体施展为：1）踱步化投资：刊行东说念主波及广阔行业，本 组合将保握在各行业配置比例上的踱步化结构，幸免过度逼近配置在产业链高度联系的上中 卑劣行业。2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，细则鄙人一 阶段在各行业的配置比例，卖出景气度裁减行业的债券，提前布局景气度普及行业的债券。   （3）息差策略   本基金将通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，稳妥运用杠杆息差方式来 获取主动管制薪金，中式具有较好流动性的债券看成杠杆买入品种，机动约束杠杆组合仓位， 裁减组合波动率。   （4）个券采纳策略                   吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）      在个券采纳过程中，本基金将根据商场收益率弧线的定位情况和个券的商场收益率情况， 抽象判断个券的投资价值，采纳风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合。      在信用债的采纳方面，本基金将通过对行业经济周期、刊行主体表里部评级和商场利差 分析等判断，并联接税收各别和信用风险溢价抽象判断个券的投资价值，加强对企业债、公 司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和管制，获取逾额收益。      本基金还将利用现在的往来所和银行间两个投资商场的利差不同，密切养息两个商场之 间的利差波动情况，积极寻找跨商场中现券和回购操作的套利契机。      针对中小企业私募债券，本基金以握有到期，得回本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切养息债券的信用风险变化，力图在约束风险的前提下，得回较高收益。本基金投资 中小企业私募债，基金管制东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策历程、风险约束轨制和 信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防御信用风险、流动性风险等多样风 险。      本基金可根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严 格约束单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司债券举座流动 性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测， 尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。      在开放期内，由于法律律例限制和开放式基金广大运作的需要，每个往来日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的往来保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例整个不低于基金资产净值的 5%。其主要用途包括：支付潜在赎回金额、计提管制费和 托管费等各种用度的需求、支付往来用度等行为。为有用约束现金留存的影响，基金管制东说念主 将选定积极的现金头寸管制技巧。具体选定技巧包括：      （1）合理约束现金头寸：根据对申购、赎回、篡改等业务和联系用度提留的预判，进 行合理的现金留存，最大限制裁减现金的握有比例；      （2）普及现金头寸收益：在法律律例或商场条件允许的前提下，通过现金权益化的方 式裁减现金株连的影响。      本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要宗旨，选定流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，联接国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管制东说念主将充分接洽国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用                     吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用以达到裁减投资组合的举座风险的宗旨。      深入分析资产撑握证券的商场利率、刊行条件、撑握资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等基本面因素，臆测资产失约风险和提前偿付风险，并根据资产 证券化的收益结构安排，模拟资产撑握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，援手选定 蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评估其内在价值，并联接资产撑握证券类资产的商场特性， 进行此类品种的投资。      开放期投资策略：      开放期内，本基金为保握较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在遵守本基金联系 投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防御流动性风险，餍足 开放期流动性的需求。      四、投资限制      基金的投资组合应罢职以下限制：      （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期入手前 10 个工 作日、开放期及开放期终端后 10 个职业日的期间内，基金投资不受此比例限制；      （2）在开放期内，本基金每个往来日日终每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往来保证金后握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产 净值的 5%，在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往来日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现金，前述现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；      （4）本基金管制东说念主管制的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；      （5）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产撑握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；      （7）本基金握有的一齐资产撑握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；      （8）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产撑握证券的比例，不得进步该资产支 握证券规模的 10%；      （9）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产撑握证券，不得 进步其各种资产撑握证券整个规模的 10%；                    吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑握证券。基金握有 资产撑握证券期间，要是其信用品级着落、不再稳妥投资规范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （11）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得进步本基金资产净值的 10%，且 投资中小企业私募债券的剩余期限，不得进步当期的剩余禁闭期；    （12）禁闭期内基金总资产不得进步基金净资产的 200%，开放期内基金资产总值不得 进步基金资产净值的 140%；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （14）本基金参与国债期货往来，需遵守下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一往来日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的联系约定；    （15）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不稳妥前款所 端正比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（13）、（15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述端正投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但法律律例或中国证监会端正的特殊情形除外。    基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。    法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的端正实施。    为预防基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、足下证券往来价钱过甚他不正大的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正回绝的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、本质约束东说念主或者 与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额握有东说念主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实施。联系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与显露。首要关联往来应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述回绝性端正，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行稳妥要领后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正实施。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债抽象资产（总值）指数收益率×90%+1 年期按期进款利 率（税后）×10%。   本基金采纳上述事迹相比基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的采纳来 增强债券投资的收益。中债抽象资产（总值）指数由中央国债登记结算有限职业公司编制， 该指数旨在抽象反应债券全商场举座价钱和投资薪金情况。指数涵盖了银行间商场和往来所 商场，具有无为的商场代表性，适配合为商场债券投资收益的计算规范；由于本基金投资于 债券的比例不低于基金资产的 80%（但在每次开放期入手前 10 个职业日、开放期及开放期 终端后 10 个职业日的期间内，基金投资不受上述比例限制），选定 90%看成事迹相比基准 中债券投资所代表的权重，10%看成现金资产所对应的权重不错较好的反应本基金的风险收 益特征。   若将来法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的事迹相比基准推出， 或者商场发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准住手发布，本基金管制东说念主 不错依据预防投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，适 当调整事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂型基金、股 票型基金。   七、基金管制东说念主代表基金诈骗联系权利的处理原则及方法                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所看法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                    九、投资组合陈述   基金管制东说念主的董事会及董事保证本陈述所载府上不存在伪善纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容果深切性、准确性和完竣性承担个别及连带职业。   基金托管东说念主吉祥银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本陈述中的财务标的、 净值施展和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合陈述所载数据约束 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金总资产的比例       序号         花式         金额（元）                                                   （%）             其中：股票                          -             -             其中：债券           4，426，763，704.36         81.36                  资产撑握证券                    -             -             其中：买断式回购的                      -             -             买入返售金融资产                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）            金整个   本基金本陈述期末未握有股票。   本基金本陈述期末未握有港股通股票。   本基金本陈述期末未握有股票。                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金资产净值比例    序号           债券品种     公允价值（元）                                                 （％）            其中：政策性金融债        219，156，259.00           5.37                      吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                    金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产                                              公允价值   序号      债券代码        债券称呼      数目（张）                        净值比例                                               （元）                                                              （％）                      MTN011                            23                      MTN001                            93                      MTN005                             4      本基金本陈述期末未握有资产撑握证券。      本基金陈述期末未握有贵金属投资。      本基金本陈述期末未握有权证投资。      本基金以套期保值为宗旨开展国债期货投资，采纳流动性好、往来活跃的主力合约进行 往来。                                                    金额单元：东说念主民币元 代码       称呼          握仓量（买/     合约市值         公允价值变          风险标的说                      卖）         （元）          动（元）           明                        吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） T2406        10 年期国债          120   124，872，000.     76，000.00              - TF2406       国债 2406          120   123，792，000.     54，450.00              - TL2406       30 年期国债          -80   -85，088，000.0   200，100.00              - 公允价值变动总额整个（元）                                                     330，550.00 国债期货投成本期收益（元）                                                    -862，241.59 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                                 330，550.00    本基金参与国债期货的投资往来，稳妥法律律例端正和基金合同的投资限制，并遵守相 关的业务功令，且对基金的总体风险相对可控。 制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形    陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案造访，或在陈述编制日 前一年内受到公开驳诘、处罚。    本基金本陈述期末未握有股票。                                                          金额单元：东说念主民币元          序号                     称呼                       金额（元）                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈述期末未握有处于转股期的可篡改债券。   本基金本陈述期未握有股票。   由于四舍五入原因，分项之和与整个可能有尾差。                         吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                           十、基金的事迹     基金管制东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎死力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来施展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 自基金合同顺利以来（2019 年 8 月 14 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长 率过甚与同期事迹相比基准收益的相比 吉祥季开鑫定开债 A                                           事迹相比                        份额净值     事迹相比              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率规范差                         准差②      率③                                            ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          25.25%    0.07%    19.85%    0.06%    5.40%    0.01% 同顺利起 于今 吉祥季开鑫定开债 C                         吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                           事迹相比                        份额净值     事迹相比              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率规范差                         准差②      率③                                            ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          14.72%    0.08%    12.81%    0.06%    1.91%    0.02% 同顺利起 于今 吉祥季开鑫定开债 E                                           事迹相比                        份额净值     事迹相比              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率规范差                         准差②      率③                                            ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3                       吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合         23.82%   0.07%   19.85%   0.06%   3.97%    0.01% 同顺利起 于今 （二） 自基金合同顺利以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期事迹相比基准收益率 变动的相比                    吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2019 年 08 月 14 日郑重顺利； 使基金的投资组合比例稳妥基金合同的约定，约束陈述期末本基金已完成建仓，建仓期终端 时各项资产配置比例稳妥合同约定；               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事职业   本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章淹没或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往来场面的往来日以及国度法律律例端正需要对 外显露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、国债期货过甚它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在细则联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐准则》、 监管部门联系端正。   对存在活跃商场且大概获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会 计准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应选定最近往来日的报 价细则公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来日的报价不成确切反应公允价值的，应 对报价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征接洽。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其多量握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   对不存在活跃商场的投资品种，应选定在当前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他 信息撑握的估值技能细则公允价值。选定估值技能细则公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并细则公允 价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及首要变化因素，调整最近往来市价，细则公允价钱；               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可篡改债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，选定估值技能细则公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产撑握证券，选定估值技能细则公允价值；   （6）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应选定估值技能细则其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在较着各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，选定最近往来日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及联系法 律律例的端正或者未能充分预防基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   根据联系法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的看法，按照基金管制东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   五、估值要领 量狡计。本基金各种基金份额净值狡计精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 管制东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应每个职业日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正显露。 的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个职业日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按约定对外公布。   六、估值毛病的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值毛病时，视为基金份额净 值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错酿成估值毛病，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛错的职业东说念主应当对由于该 估值毛病遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值毛病处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值毛病职业方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病职业方承担；由于估值毛病职业方未 实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主酿成损失的，由估值毛病职业方对径直损失承担补偿 职业；若估值毛病职业方还是积极和解，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值毛病职业方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值毛病已得到更正。   （2）估值毛病的职业方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值毛病的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。                   吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （3）因估值毛病而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值毛病 职业方仍应酬估值毛病负责。要是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病职业方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；要是获 得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的赔 偿额加上还是得回的不妥得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值毛病职业 方。      （4）估值毛病调整选定尽量复原至假设未发生估值毛病的正确情形的方式。      估值毛病被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：      （1）查明估值毛病发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值毛病发生的原因细则 估值毛病的职业方；      （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病酿成的损失进行评估；      （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的职业方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值毛病的更正向联系当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值狡计出现毛病时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施防护损失进一步扩大。      （2）毛病偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；毛病偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的职业，经阐发后按以下条件进行补偿：      ①本基金的基金司帐职业方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹谋后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议实施，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。      ②若基金管制东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托管东说念主 未对狡计过程建议疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出错且给基金份额握有东说念主 酿成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就本质向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的职业。                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次从头狡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息毛病（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东说念主在履行广大复核要领后仍不成发现该毛病，进而导致基金份额净值狡计毛病而引起的基金 份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统确立而产生的净值狡计尾差，以基金 管制东说念主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业另有通行 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息显露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个职业日往来终端后狡计当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管制 东说念主，由基金管制东说念主对各种基金份额净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值毛病处理。 误等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、稳妥、合理的措施进行查验，然而 未能发现该毛病而酿成的基金份额净值狡计毛病，基金管制东说念主、基金托管东说念主免除补偿职业。 但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施摒除或消弱由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账户 的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指约束收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 份基金份额可分拨利润金额高于 0.05 元(含本数)时，则基金可进行收益分拨；本基金每年 收益分拨次数最多为 12 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 50%，若《基 金合同》顺利活气 3 个月可不进行收益分拨； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；基金份额握有东说念主可对其握有的 A 类、C 类和 E 类基金份额分辩采纳不同 的收益分拨方式；   并吞投资东说念主握有的并吞类别的基金份额只可采纳一种分成方式，如投资东说念主在不同销售机 构采纳的分成方式不同，则基金登记机构将以投资东说念主临了一次采纳的分成方式为准； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。   本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在稳妥法律律例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下， 基金管制东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但 应于变更实施日前在端正媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据联系端正在端正媒 介公告。              吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务功令》 实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的端正。                    吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金财产中 一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职业日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务年费为 0.10%，E 类 基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。狡计方法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售服务年费率÷当年天数                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应合同端正，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度显露； 按照联系端正编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十六、基金的信息显露   一、本基金的信息显露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、《流动 性风险管制端正》、《基金合同》过甚他联系端正。联系法律律例对于信息显露的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息显露义务东说念主   本基金信息显露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主过甚日常机构等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的端正显露基金信息，并保证所显露信息果深切性、准确性和完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予显露的基金信息通过稳妥 中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息显露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介显露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开显露的信息府上。   三、本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开显露的信息应选定华文文本。如同期选定外文文本的，基金信息显露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开显露的信息选定阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具府上概要 有东说念主大会召开的功令及具体要领，说明基金家具的特性等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息显露及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书。3、基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金家具府上概要的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当 在三个职业日内，更新基金家具府上概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管制东说念主不再更新基金家具府上概要。 基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、《基金合同》和基金托管合同 登载在端正网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在显露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在禁闭期内，基金管制东说念主应当至少每周在端正网站显露一次各种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在开放期内，基金管制东说念主应当在不晚于每个 开放日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点显露开放日各种基金份额净 值和基金份额累计净值。基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网 站显露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管制东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在端正网站上，并将年度陈述请示性公告登载在端正报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过稳妥《证券法》端正条件的司帐师事务所审计。               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在端正网站上，并将中期陈述请示性公告登载在端正报刊上。   基金管制东说念主应当在季度终端之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈述请示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在等按期陈述“影响投资者决策的其他关键信息”项 下显露该投资者的类别、陈述期末握有份额及占比、陈述期内握有份额变化情况及本基金的 稀罕风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中显露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时陈述   本基金发生首要事件，联系信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动；基金管制东说念主的董事在一年内变更进步百分之五十； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行为受到首要 行政处罚、刑事处罚；；                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往来事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，联系信息显露义务东说念主瞻念察后应当立即对该 音书进行公开显现，并将联系情况立即陈述中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）中小企业私募债券的投资情况   基金管制东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个往来日内，在中国证监会端正媒介 显露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。基金管制东说念主应当在基金 年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述等按期陈述和招募说明书（更新）等文献中显露中 小企业私募债券的投资情况。基金管制东说念主应在基金招募说明书的显赫位置显露投资中小企业 私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。   （十一）资产撑握证券的投资情况   本基金投资资产撑握证券，基金管制东说念主应在基金年报及中期陈述中显露其握有的资产支 握证券总额、资产撑握证券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产撑握证券明细。                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东说念主应在基金季度陈述中显露其握有的资产撑握证券总额、资产撑握证券市值占基金 净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产撑握证券明细。   （十二）国债期货的投资情况   基金管制东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募说明书（更新）等 文献中显露国债期货往来情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险标的等，并充分 揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资标的。   （十三）算帐陈述   基金合同间隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在端正网站上，并将算帐陈述请示性公 告登载在端正报刊上。   （十四）基金投资证券公司短期公司债券的信息显露   基金管制东说念主应在临时公告和按期陈述中显露本基金投资证券公司短期公司债券的情况。   （十五）实施侧袋机制期间的信息显露   本基金实施侧袋机制的，联系信息显露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息显露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息显露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露管制轨制，指定专门部门及高档管制东说念主 员负责管制信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信息显露内容与 景色准则等律例端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金净值信息、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈述、 更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金算帐陈述等公开显露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正媒介中采纳一家显露本基金信息。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息， 并保证联系报送信息果深切、准确、完竣、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上显露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介显露信息，然而其他人人媒介不得早于端正媒介显露信息，何况在不同媒介上显露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计陈述、法律看法书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息显露文献的存放与查阅               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   照章必须显露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。八、当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托 管东说念主可暂停或蔓延显露基金联系信息： 暂停估值的；   九、本基金信息显露事项以法律律例端正及本章量入为出定的内容为准。                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十七、风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。要是发生通货彭胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产撑握证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评级 着落致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往来敌手因失约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场往来量不及，导致证券不成连忙、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得弥散的现金应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金开放期内，投资东说念主在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金每个禁闭期终端 之后第一个职业日起参加开放期，开放期的期限为自禁闭期终端之日后第一个职业日起（含 该日）最长不进步 20 个职业日。具体办理时期为上海证券往来所、深圳证券往来所的广大 往来日的往来时期。   （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金以债券（国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可分离往来可转债的纯债部分）、 证券公司短期公司债、资产撑握证券、债券回购、银行进款（合同进款、文告进款以及按期 进款等）、国债期货、同行存单、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须稳妥中国证监会的联系端正）。为主要投资对象，均为规范化金融器用，资产的 流动性好、往来活跃等客不雅因素都是基金管制东说念主接洽的规范和筛选的原则之一。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   同期，在开放期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后 握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%。在封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来 保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现金，前述现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   要而论之，本基金投资商场、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管制措施、实施备用的流动性风险管制器用的情形、 要领及对投资者的潜在影响   在开放期内，当本基金出现多量赎回情形时，本基金管制东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险管制器用对赎回苦求进行限定调整，以应酬流动性风 险，保护基金份额握有东说念主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、多量赎回的情 形及处理方式”的联系内容，以及招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 多量赎回的情形及处理方式”的联系内容。   本基金开放期内单个开放日出现多量赎回的，基金管制东说念主对稳妥法律律例及《基金合同》 约定的未进步一定比例的赎回苦求应于当日一齐赐与办理和阐发。基金司解析对可能出现的 多量赎回情况进行充分准备并作念好流动性管制，但当基金在单个开放日出现多量赎回被一齐 阐发时，苦求赎回的基金份额握有东说念主仍有可能存在减速支付赎回款项的风险，未赎回的基金 份额握有东说念主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险管制器用，对赎回苦求等进行限定调整，作 为特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的援手措施，包括但不限于：                   吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）      侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额握有东说念主进行支付，宗旨在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手显露基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和篡改，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定广开放放赎回，因 此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不细则性，最终变现 价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有 东说念主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额净值，即便基金管制东说念主在基金按期报 告中显露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承 诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金管制东说念主狡计各项投资运作标的和基金事迹标的时仅以主袋账户资 产为基准，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理，因 此本基金显露的事迹标的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。      操作风险是指基金运作过程中，因里面约束存在流毒或者东说念主为因素酿成操作过失或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往来、司帐部门欺骗、往来毛病、IT 系统故障等 风险。      在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的研究水平、投资管制水平径直影响基金收益水平， 要是基金管制东说念主对经济款式和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现过失 等，都会影响基金的收益水平。      合规风险指基金管制或运作过程中，违反国度法律、律例的端正，或者违反《基金合同》 联系端正的风险。      本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%。该类债券的特定风险即 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业 政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与商场一致预期不符而酿成个券价钱施展低于预期的风险。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据联系法律律例由非上市中小企 业选定非公开方式刊行的债券。由于不成公开往来，一般情况下，往来不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资资产撑握证券，资产撑握证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产撑握证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产撑握证券商场规模及往来活跃进程的影响，资产撑握证券可能无法 在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产撑握证券之债务东说念主出现失约，或在往来过程中发生交收失约，或由于资产撑握 证券信用质料裁减导致证券价钱着落，酿成基金财产损失。   本基金可投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开拓行和往来， 且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质料恶化或投资者多量 赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的证券公司短期公司债券， 由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可投资国债期货，国债期货选定保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性， 当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭遇较大损失。国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，要是莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能 给投资带来首要损失。   本基金选定按期开放的运作方式。在本基金的禁闭运作期间，基金份额握有东说念主不成赎回 基金份额，因此，若基金份额握有东说念主错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一禁闭期， 至少至下一开放期方可赎回。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍律例等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的遥远风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与家具风险之间的匹配教师。   二、声明 理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十八、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所看法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘稳妥《中华东说念主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并显露专项审计看法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细则是否暂停主袋账户份额的申购。 募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个开放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一开放日主袋账户总份额的 20%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主狡计各项投 资运作标的和基金事迹标的时仅需接洽主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并显露主 袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应稳妥《企业会 计准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   六、侧袋账户中特定资产的处置算帐                    吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）      特定资产以可出售、可转让、复原往来等方式复原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金 份额握有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东说念主支付对应变现金项。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等关键信息。侧袋账户资产一齐完成变现并间隔侧袋机制 后，基金管制东说念主应实时礼聘稳妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并 显露专项审计看法。      七、侧袋机制的信息显露      在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。      基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息显露”部分端正的基金净值信息显露方式和 频率显露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停显露侧袋账户份额净 值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金按期陈述中显露陈述期内侧袋账户联系信息， 基金按期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度陈述 进行审计时，应酬陈述期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年度陈述显露等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将 来法律律例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行稳妥要领后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当间隔： 不绝的；   三、基金财产的算帐 算小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》端正条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律看法书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经稳妥《证券法》端正条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行 公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在端正网站上，并将算帐陈述请示性公告登载 在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                     吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   二十、基金合同的内容撮要      一、基金份额握有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金管制东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处理；      （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与篡改苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行为；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在稳妥联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、篡改、 按期定额投资、转托管和非往来过户等业务功令；      （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎死力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的接洽方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分辩管制，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，履行信息显露及陈述义务；   （12）保守基金生意秘要，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予闪避，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年以上，法律律例另有端正的从其端正；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时期发出，何况保证投资者 大概按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临已矣、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职业；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行为；      （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金 管制东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后      （25）实施顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应申诉中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；      （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；      （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、死力尽责的原则握有并安全督察基金财产，但不合处于基金托管东说念主 本质约束之外的财产承担督察职业；      （2）确立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备弥散的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分辩确立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东说念主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正另有端正外， 在基金信息公开显露前赐与闪避，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度、中期陈述和年度陈述出具看法，说明基金管制东说念主在 各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管制东说念主有未实施《基金 合同》端正的行为，还应当说明基金托管东说念主是否选定了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临已矣、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿职业，其补偿职业不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实施顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息府上；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇敬阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）养息基金信息显露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》间隔的有限职业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和功令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律律例对基金份额握有东说念主大会另有端正的，以届时有用的法律律例为准。                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额握有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构果真立与运作应当根据联系法律律例和中国 证监会的端正进行。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）篡改基金运作方式；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬规范或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会要领；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费或变更收费方式或调整基金 份额类别确立、对基金份额分类办法及功令进行调整；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系认购、申购、赎回、篡改、基金 往来、非往来过户、转托管等业务功令；   （6）履行联系要领后，基金推出新业务或服务；                   吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干 扰。      （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议步地；      （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、表决 看法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票服从。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明稳妥法律律例、                          《基金合同》和会议文告的端正， 何况握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连气儿公布联系 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额握 有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不参加收取表决看法的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主 代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的托福东说念主握 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明稳妥法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权方式不错选定书面、相聚、电话、短信或其他 方式，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额握有东说念主大会，会 议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额握有东说念主不错选定书面、相聚、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会筹谋的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条端正要领细则和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日期后      （六）表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。篡改基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。      基金份额握有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔听说明，不然提交稳妥会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议文告端正的表 决看法视为有用表决，表决看法邋遢不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是选定通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施顺利的基金份额握有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分辩握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若联系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 举产生又名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分辩 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的联系端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的或法 律律例加多新的握有东说念主大会机制的，基金管制东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改 和调整或补充，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同撤废和间隔的事由、要领以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当间隔： 不绝的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 《证券法》端正条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律看法书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经稳妥《证券法》端正条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行 公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在端正网站上，并将算帐陈述请示性公告登载 在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   四、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、统一科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 际仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东说念主均有拘谨力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、死力、 尽责地履行基金合同和托管合同端正的义务，预防基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门相等行政区和 台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                     吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金托管合同的内容撮要   一、托管合同当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：吉祥基金管制有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   邮政编码：518000   法定代表东说念主：罗春风   成立日期：2011 年 1 月 7 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织步地：有限职业公司（中外结伴）   注册成本：东说念主民币 130000 万元   存续期间：握续接洽   接洽范围：发起确立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：吉祥银行股份有限公司(简称：吉祥银行)   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   成立日期：1987 年 12 月 22 日   组织步地：股份有限公司   注册成本：17，170，411，366 元东说念主民币   存续期间：握续接洽   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   研究东说念主：高希泉   研究电话：(0755)22197701   接洽范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现   各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、 代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外借款；从事同行拆借； 外汇借款；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外 币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币单据的承 兑和贴现；外汇贷款；资信造访、商讨、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄                吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金入口业务；提供信用证服务及担保；提供督察箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业 务；经联系监管机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳规范的，基金管制东说念主应按照基金 托管东说念主要求的景色提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系技能系统，对基金本质投资是 否稳妥基金合同对于证券采纳规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要包括债券（国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可分离往来可转 债的纯债部分）、证券公司短期公司债、资产撑握证券、债券回购、银行进款（合同进款、 文告进款以及按期进款等）、国债期货、同行存单、现金以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会的联系端正）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可篡改债券（可分离往来可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开 放期入手前 10 个职业日、开放期及开放期终端后 10 个职业日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；在开放期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后 握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%。在封 闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来 保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现金，前述现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   本基金参与国债期货往来，应稳妥法律律例端正和基金合同约定的投资限制并遵守联系 期货往来所的业务功令。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥要领后， 不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期入手前 10 个工 作日、开放期及开放期终端后 10 个职业日的期间内，基金投资不受此比例限制；   （2）在开放期内，本基金每个往来日日终每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往来保证金后，握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产 净值的 5%，在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往来日日终在扣除国债期货合                    吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 约需缴纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现金，前述现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；      （4）本基金管制东说念主管制的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；      （5）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%参加，天下银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产撑握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；      （7）本基金握有的一齐资产撑握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；      （8）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产撑握证券的比例，不得进步该资产支 握证券规模的 10%；      （9）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产撑握证券，不得 进步其各种资产撑握证券整个规模的 10%；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑握证券。基金握有 资产撑握证券期间，要是其信用品级着落、不再稳妥投资规范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；      （11）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得进步本基金资产净值的 10%，且 投资中小企业私募债券的剩余期限，不得进步当期的剩余禁闭期；      （12）禁闭期内基金总资产不得进步基金净资产的 200%，开放期内基金资产总值不得 进步基金资产净值的 140%；      （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；      （14）本基金参与国债期货往来，需遵守下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一往来日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，整个（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的联系约定；                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （15）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不稳妥前款所 端正比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（10）、（13）、（15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述端正投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但法律律例或中国证监会端正的特殊情形除外。      基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。      法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行稳妥程 序后，则本基金投资可不再受联系限制或以变更后的端正为准。      （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对本托管合同第十五条 第（十二）款基金投资回绝行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主基金 投资回绝行为进行监督。      根据法律律例联系基金从事关联往来的端正，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供 与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他首要锋利关系的公司名单及联系关联方刊行的 证券名单。基金管制东说念主和基金托管东说念主有职业确保关联往来名单果深切性、准确性、完竣性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。      基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、本质约束东说念主或者 与其有其他首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他首要关联往来的， 应当稳妥基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额握有东说念主利益优先的原则，防御利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实施。联系往来必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与显露。首要关联往来应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审 查。      法律、行政律例或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行 稳妥要领后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正实施。      （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管制东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法律律例及 行业规范的、经矜重采纳的、本基金适用的银行间债券商场往来敌手名单，并约定各往来对 手所适用的往来结算方式。基金管制东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券商场选 择往来敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往来敌手名单进 行往来。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券商场往来敌手名单及结算方式进行更新，新名              吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 单细则前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。如基 金管制东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场往来敌手名单及结算方式的，应向实时 向基金托管东说念主说明原理，协商科罚。   基金管制东说念主负责对往来敌手的资信约束，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律职业及 损失。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主事 后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时 提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨职业。   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资中期单据进 行监督。   （六）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 各种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分 配、联系信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违反法律律例、 基金合同和本托管合同的端正，应实时以电话提醒或书面请示等方式文告基金管制东说念主限期纠 正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面文告后应 鄙人一职业日实时查对并以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基 金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管合同 对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管制东说念主应在端正时期内恢复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托 管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管制东说念主应积极配合提供联系数 据府上和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往来要领还是顺利的指示违反法律、行政律例 和其他联系端正，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主，由此酿成的损失由 基金管制东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违游记为，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管制东说念主无正大原理，拒却、拦阻 对方根据本托管合同端正诈骗监督权，或选定拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主               吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 狡计的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、 联系信息显露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实施或无故蔓延实施基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本合同过甚他联系端正时，应实时以书面步地文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应实时查对并以书面步地给基金管制东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并 保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行为，包括但不限于：提交 联系府上以供基金管制东说念主核查托管财产的完竣性和确切性，在端正时期内恢复基金管制东说念主并 改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记为，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无正大原理，拒却、拦阻 对方根据本合同端正诈骗监督权，或选定拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管制东说念主建议告诫仍不改正的，基金管制东说念主应陈述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事职业、分拨基金的任何财产。 金财产的完竣与孤苦。 如有特殊情况两边可另行协商科罚。 期并文告并配合基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告 基金管制东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管制东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金管制东说念主的追偿行为应赐与必要的协助与配合，但 对基金财产的损失不承担任何职业。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金管制东说念主开立并管制。                  吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 握有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金管制东说念主应将属于基金财产的 一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时期内，礼聘稳妥《证券法》规 定条件的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。      （三）基金银行账户的开立和管制 管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金管制东说念主授权基金托管东说念主持理本基金银行账户的开 立、销户、变更职业，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。基金银 行账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借 本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管制东说念主负责。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东说念主算帐职业，基金管制 东说念主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的端正实施。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的端正实施。      （五）债券托管专户的开设和管制      基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职业公司的有 关端正，在中央国债登记结算有限职业公司、银行间算帐所股份有限公司根据联系端正以本                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间商场债券的结算。基金管制 东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金缔结天下银行间债券商场债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管制 基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系端正使用并管制。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也 可存入中央国债登记结算有限职业公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券登记结 算有限职业公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管 东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托 管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本质有用约束的证券不承担督察职业。   （八）与基金财产联系的首要合同的督察   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、 与基金财产联系的首要合同的原件分辩由基金管制东说念主、基金托管东说念主督察。除本合同另有端正 外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息显露合同及基金投资业务中产生的首要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。首要合同的督察期限为基金合同间隔后 15 年，法律法 规另有端正的从其端正。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以狡计日基金份额总和，各种基金份额的基金份额净 值的狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主每个职业日狡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按端正公告。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估 值并显露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   基金管制东说念主每个职业日对基金资产进行估值后，但基金管制东说念主根据法律律例或基金合同 的端正暂停估值时除外。将各种基金份额的基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金管制东说念主，由基金管 理东说念主依据基金合同和联系法律律例对外公布。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金的基金司帐职业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金资产净值的 狡计结果对外赐与公布。   六、基金份额握有东说念主名册的督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察，保存期自基金账户销户之日起 不少于 20 年。基金管制东说念主和基金托管东说念主应分辩督察基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律律例另有端正的从其端正。如不成妥善督察，则按联系律例承担职业，法律律例或 监管机关另有端正除外。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管制东说念主应将联系府上送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其果深切性、准确性和完竣性。基金托管东说念主不得将所督察 的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守闪避义务。   七、争议科罚方式   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一科罚，协商、统一不成 科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国际仲 裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、死力、 尽责地履行基金合同和本托管合同端正的义务，预防基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之宗旨，在此不包括香港、澳门相等行政区和台湾地区法 律）统率。   八、托管合同的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更与间隔   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的端正有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （1）基金合同间隔；   （2）基金托管东说念主已矣、照章被淹没、歇业或由其他基金托管东说念主领受基金资产；   （3）基金管制东说念主已矣、照章被淹没、歇业或由其他基金管制东说念主领受基金管制权；   （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同端正的间隔事项。               二十二、基金份额握有东说念主服务                       吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金管制东说念主承诺向基金份额握有东说念主提供一系列的服务。同期，基金管制东说念主有权根据基 金份额握有东说念主的需要和商场的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与往来服务   客户握有指定银行的账户，通过吉祥基金官网往来平台，不错竣事在线开户往来。   吉祥基金网址：www.fund.pingan.com   二、府上的寄送服务 单。客户可根据个东说念主需要，通过吉祥基金客户服务热线或者吉祥基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及研究方式，并实时进行更新。本基金管制东说念主提供的府上邮寄服务原则上选定顺 丰快递邮寄方式，并不合邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄府上出现遗漏、泄 露而导致的径直或盘曲毁伤承担任何补偿职业。 内容，也无法十足保证其安全性与实时性。因此吉祥基金管制公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因酿成的信息不完竣、泄露等 而导致的径直或盘曲毁伤承担任何补偿职业。   三、按期定额投资野心   基金管制东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上往来系统为投资者提供按期定额 投资的服务（本公司网上往来系统的按期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通达）。通过定 期定额投资野心，投资者不错通过固定的渠说念，按期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、相聚在线服务   基金份额握有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉祥基金网站，可享有账 户查询、往来明细查询、对账单寄送方式或频率确立、修改查询密码等多项在线服务。   基金管制东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等多样信息供投资东说念主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时往来情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息查询。                        吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务中心东说念主工座次每个往来日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通过 该客服中心得回业务商讨、信息查询、投诉建议、信息定制和府上修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免资料话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东说念主不错拨打吉祥基金管制有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金管制东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于职业日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非职业日建议的投诉，将在顺延的职业日当日进行处理。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述方式研究本基金 管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面解析了本招募说明书。                       吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    二十三、其他应显露事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                 基金 2022 年年度陈述                                 基金 2023 年第 1 季度陈述                                 通基金销售有限公司为旗下基金销售机构的                                 公告                                 投资基金开放申购、赎回及篡改业务的公告                                 限职业公司为销售机构的公告                                 份有限公司为吉祥季开鑫三个月按期开放债                                 券型证券投资基金销售机构的公告                                 三个月按期开放债券型证券投资基金销售机                                 构的公告                                 份有限公司为吉祥季开鑫三个月按期开放债                                 券型证券投资基金销售机构的公告                                 三个月按期开放债券型证券投资基金销售机                                 构的公告                                 三个月按期开放债券型证券投资基金销售机                                 构的公告                                 增杭州银行股份有限公司为销售机构的公告                                 基金基金家具府上概要更新                                 基金招募说明书（更新）                                 完善、更新身份信息府上以免影响业务办理                                 的公告                                 份有限公司为吉祥季开鑫三个月按期开放债                                 券型证券投资基金销售机构的公告                    吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                           份有限公司为旗下基金销售机构的公告                           基金 2023 年第 2 季度陈述                           券股份有限公司为销售机构的公告                           投资基金开放申购、赎回及篡改业务的公告                           三个月按期开放债券型证券投资基金销售机                           构的公告                           限公司为旗下基金销售机构的公告                           基金 2023 年中期陈述                           （北京）基金销售有限公司为旗下基金销售                           机构的公告                           投资基金开放申购、赎回及篡改业务的公告                           基金 2023 年第 3 季度陈述                           增深圳市前海排排网基金销售有限职业公司                           为销售机构的公告                           的公告                           富基金销售有限公司为旗下部分基金销售机                           构的公告                           完善、更新身份信息府上以免影响业务办理                           的公告                           投资基金开放申购、赎回及篡改业务的公告                           基金 2023 年第 4 季度陈述                           增深圳前海微众银行股份有限公司为销售机                           构的公告                           业银行股份有限公司为吉祥季开鑫三个月定                           期开放债券型证券投资基金销售机构的公告                           国吉祥东说念主寿保障股份有限公司费率优惠行为                    吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                           的公告                      基金 2023 年年度陈述    注：其他显露事项详见基金管制东说念主发布的联系公告。              吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）         二十四、对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他联系法律律例的要求及基 金合同的端正，对《吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）》 进行了更新，本次主要针对基金司理联系信息进行了更新。                     吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）              二十五、招募说明书存放过甚查阅方式      本基金招募说明书存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主的办公场面、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时期免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所得回的文献过甚复印件，基金管制东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容十足一致。      投资者还不错径直登录基金管制东说念主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。                 吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  二十六、备查文献      除第（五）项外，以下备查文献存放在基金管制东说念主的办公场面，在办公时期可供免费查 阅。      （一）中国证监会准予吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金召募注册的文献      （二）《吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金基金合同》      （三）《吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金托管合同》      （四）基金管制东说念主业务经历批件、营业牌照      （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照      （六）对于苦求召募注册吉祥季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金之法律看法书      （七）中国证监会要求的其他文献      查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   吉祥基金管制有限公司

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